南方中证高铁产业指数分级证券投资基金托管协议

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1、南方中证高铁产业指数分级证券投资基金托管协议基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国银河证券股份有限公司鉴于南方基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任棊金管理人的资格和能力，拟募集发行南方中证高铁产业指数分级证券投资基金；鉴于屮国银河证券股份有限公司系一家依照小国法律合法成立并有效存续的证券公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于南方：基金管理有限公司拟担任南方中证高铁产业指数分级证券投资基金的基金管理人

2、，中国银河证券股份冇限公司拟担任南方中证高铁产业指数分级证券投资茶金的基金托管人；为明确南方中证高铁产业指数分级证券投资棊金的基金管理人和基金托管人Z间的权利义务关系，特制订本托管协议。除非另有约定，《南方中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》（以下-简称“《革金合同》”）中定义的术语在川于木托管协议时应具冇相同的含义;若冇抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。目录一、基金托管协议当事人3二、基金托管协议的依据、n的和原则4三、基金托管人对基金管理人的业务监怦和核查5四、基金管理人对基金

3、托管人的业务核杏12五、基金财产保管13六、指令的发送、确认和执行16七、交易及清算交收安排19八、基金资产净值计算和会计核算23九、基金收益分配28十、基金信息披露29十一、基金费用31十二、基金份额持有人名册的保管33十三、基金有关文件档案的保存34十四、基金管理人和基金托管人的更换35十五、禁止行为38十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算39十七、违约责任41十八、争议解决方式43十九、基金托管协议的效力44二十、其他事项45二十一、基金托管协议的签订46基金托管协议当事人（一）

4、基金管理人名称：南方基金管理有限公司注册地址：广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务人厦塔楼31、32、33层整层法定代表人：吴万善成立时间：1998年3月6日批准设立机关及批准设立文号：证监基字[1998]4号注册资本：人民币3亿元组织形式：有限责任公司经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许对的其他业务存续期间：持续经营电话：（0755）82763888传真：（0755）82763889联系人：鲍文革（二）基金托管人名称：屮国银河证券股份有限公司注册地址：中国北京西城区金融大

5、街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈有安成立口期：2007年1J126LI批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007125号注册资本:75.37亿元人民币存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：证监许町【2014]629号组织形式：股份有限公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动冇关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代悄；为期货公司提供屮间介绍业务;代销金融产品业务；基金托管。二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的

6、依据木协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等冇关法律法规、《基金合同》及其他侑关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立木协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持冇人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等占愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订木协议。（四）解释除非文义另冇所指，木

7、协议所使用的所冇术语与棊金合同的相应术语具冇相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对彖进行监督。《基金合同》叨确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照羞金托管人要求的格式捉供投资品种池，以便基金托管人运川相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。木慕金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资冃标，木基金可少量投资于

8、非成份股（包括小小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、屮期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合屮国证监会的相关规定。基金的投资组合比例为：本基金80%以上的基金资