长盛同庆中证800指数分级证券投资基金托管协议

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1、长盛同庆中证800指数分级证券投资基金托管协议基金管理人:盛基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司目录一、基金托管协议当事人4二、基金托管协议的依据、目的和原则6三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查7四、基金管理人对基金托管人的业务核查11五、基金财产的保管12六、指令的发送、确认及执行16七、交易及清算交收安排19八、基金资产净值计算和会计核算24九、基金收益分配30十、基金信息披露32十一、基金费用34十二、基金份额持有人名册的保管36十三、基金有关文件档案的保存37十四、基金管理人和基金托管人的更换3

2、8十五、禁止行为41十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算43十七、违约责任45十八、争议解决方式46十九、托管协议的效力47二十、其他事项48二十一、托管协议的签订49鉴于长盛基金管理冇限公司系一家依照屮国法律合法成立并冇效存续的冇限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟将长盛同庆口J分离交易股票型证券投资基金转型为长盛同庆中证800指数分级证券投资基金；鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于长盛基金管

3、理冇限公司拟担任长盛同庆中证800指数分级证券投资基金的基金管理人，屮国建设银行股份有限公司拟担任长盛同庆屮证800指数分级证券投资基金的基金托管人；为明确长盛同庆中证800指数分级证券投资基金的基金管理人和基金托管人Z间的权利义务关系，特制订木托管协议；除非另有约定，《长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。%1.基金托管协议当事人（-）基金管理人名称：长盛基金管理有限公司注册地址：深圳市福皿区福屮三路1

4、006号诺德屮心8层GH单元办公地址：北京海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层邮政编码：100088法定代表人：凤良志成立FI期:1999年3丿」26H批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［1999J6号组织形式：有限责任公司（中外合资）注册资木：人民币壹亿伍仟万元存续期间：持续经营经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；及中国证监会许可的其他业务。（-）基金托管人名称：屮国建设银行股份冇限公司（简称：屮国建设银行）注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码：1000

5、33法定代表人：土洪章成立日期：2004年09月17H基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］12号组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟畚佰畚拾陆亿捌仟玖佰零捌力肆仟元存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］12号经营范帀：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务;提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；

6、经屮国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则（-）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人Z间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披霜及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人木着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合

7、法权益的原则，经协商一致，签订木协议。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（-）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实你投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。木基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包扌舌中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券、货币市场工具、资产支

8、持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金