泰达宏利中证500指数分级证券投资基金托管协议

《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金托管协议》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、泰达宏利中证500指数分级证券投资基金托管协议基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司二O—一年八月目录一、托管协议当事人1二、托管协议的依据、目的、原则和解释2三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查3四、基金管理人对基金托管人的业务核查7五、基金财产的保管8六、指令的发送、确认及执行11七、交易及清算交收安排13八、基金资产净值计算和会计核算16九、基金收益分配19十、基金信息披館20十一、基金费用21十二、基金份额持有人名册的保管23十三、基金冇关文件档案的保存24十四、

2、基金托管人和基金管理人的更换24十五、禁止行为25十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算25十七、违约责任和责任划分26十八、适用法律与争议解决方式28十九、托管协议的效力28二十、托管协议的签订28鉴丁•泰达宏利基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴丁•泰达宏利基金管理有限公司拟担任泰达宏利屮证5

3、00指数分级证券投资基金的基金管理人，中国银行股份有限公司拟担任泰达宏利中证500指数分级基金的基金托管人；为明确泰达宏利屮证500指数分级证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。一、托管协议当事人(-)基金管理人(或简称“管理人”)名称：泰达宏利基金管理有限公司住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层法定代表人：刘惠文成立时间：2002年6月6日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：屮国证监会证监基金字［2002137号组织形式：有限责任公司注册资本：

4、1・8亿元人民币经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务存续期间：持续经营（-）基金托管人（或简称“托管人”）名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期:1983年10月31日变更注册登记日期：2004年8月26日注册资木：人民币贰仟柴佰玖拾壹亿肆仟柴佰贰拾贰万畚仟壹佰玖拾伍元整法定代表人：肖钢基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号发展概况：中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业

5、务是屮国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。屮国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资木市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。

6、存续期间：持续经营二、托管协议的依据、目的、原则和解释（-）依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规与《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。（二）目的订立木协议的目的是明确泰达宏利中证500指数分级证券投资基金基金托管人和泰达宏利中证500指数分级证券投资基金基金管

7、理人Z间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订木协议。（四）解释除非文义另冇所指，本协议的所冇术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（-）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以卜•方面：1、对基金的投

8、资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督；2、对基金投融资比例进行监督：(1)基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所巾报的股票数量不得超过拟发行股票公司木次发行股票的总量；(2)本基金持有的全