南方中证高铁产业指数分级证券投资基金资产

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1、高铁基金（2017年第2号）招募说明书（更新）南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书(更新)（2017年第2号）基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国银河证券股份有限公司截止日：2017年12月10日143高铁基金（2017年第2号）招募说明书（更新）目录§1绪言4§2释义5§3基金管理人10§4基金托管人19§5相关服务机构21§6基金份额的分级52§7基金的募集55§8基金合同的生效56§9基金份额的上市交易57§10基金份额的申购和赎回59§11场内份额配对转换68§12基金的投资70§13基金的财产82

2、§14基金资产估值83§15基金的收益与分配88§16基金份额折算89§17基金的费用与税收95§18基金的会计与审计98§19基金的信息披露99§20风险揭示105§21基金合同的变更、终止和基金财产的清算109§22基金合同的内容摘要111§23基金托管协议的内容摘要128§24基金份额持有人服务141§25其他应披露事项143§26招募说明书存放及其查阅方式144§27备查文件145143高铁基金（2017年第2号）招募说明书（更新）重要提示本基金经中国证监会2015年5月12日证监许可[2015]885号文注册募集，基金

3、合同于2015年6月10日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎

4、回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）等，详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两类基金份额来看，高铁A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；高铁B份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认

5、识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年12月10日,有

6、关财务数据和净值表现截止日为2017年9月30日（未经审计）。143高铁基金（2017年第2号）招募说明书（更新）§1绪言本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、以及《南

7、方中证高铁指数分级证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对

8、基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。143高铁基金（2017年第2号）招募说明书（更新）§2释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如