南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金.docx

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1、南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金不定期份额折算公告根据《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》（简称"基金合同"）中关于不定期份额折算的相关规定，当南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之国企改革B份额的基金份额参考净值小于或等于0.2500元时，本基金将以该日后的次一交易日为本基金不定期折算基准日。截至2015年7月8日，本基金国企改革B份额的基金份额参考净值为0.2487元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算

2、有限责任公司的相关业务规定，本基金将以2015年7月9日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：一、基金份额折算基准日本次不定期份额折算的基准日为2015年7月9日。二、基金份额折算对象基金份额折算基准日登记在册的南方国企改革份额（场内简称“改革基金”，基金代码：160136，包含场内份额和场外份额）、国企改革A份额（场内简称“改革A”，基金代码150295）、国企改革B份额（场内简称“改革B”，基金代码150296）。三、基金份额折算方式南方国企改革份额、国企改革A份额、国企改革B份额按照《基金合同》

3、“二十、基金份额折算”规则进行不定期份额折算。当国企改革B份额的基金份额参考净值小于或等于0.2500元时，本基金将分别对国企改革A份额、国企改革B份额和南方国企改革份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保国企改革A份额和国企改革B份额的比例为1：1，份额折算后南方国企改革份额的基金份额净值、国企改革A份额和国企改革B份额的基金份额参考净值均调整为1.0000元。南方国企改革份额、国企改革A份额和国企改革B份额的份额数将相应缩减。具体折算原则及公式如下：（1）国企改革B份额（2）国企改革A份额折算后国企改革A份额

4、与国企改革B份额的份额配比保持1:1不变，即国企改革A份额持有人新增的场内南方国企改革份额的份额数＝（3）南方国企改革份额其中，：折算后国企改革B份额的份额数：折算前国企改革B份额的份额数：折算前国企改革B份额的基金份额参考净值：折算后国企改革A份额的基金份额数：折算前国企改革A份额的基金份额数：折算前国企改革A份额的基金份额参考净值：折算后的南方国企改革份额的份额数：折算前南方国企改革份额的份额数：折算前南方国企改革份额的基金份额净值（4）折算后南方国企改革份额的总份数折算后南方国企改革份额的总份额数＝南方国企

5、改革份额持有人持有的折算后的南方国企改革份额的份额数＋国企改革A份额持有人新增的场内南方国企改革份额数（5）为保护持有人利益，本基金在折算基准日折算前的基金份额净值/参考净值计算保留到小数点后9位,小数点第9位以后舍去。份额折算后场外基金份额的份额数计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，余额计入基金财产；场内基金份额的份额数计算结果保留到整数位，余额的处理方法按照深圳证券交易所或基金登记机构的相关规则及有关规定执行。按照上述折算和计算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变

6、基金份额持有人的资产净值。四、不定期份额折算示例假设在本基金的不定期份额折算日，南方国企改革份额的基金份额净值、国企改革A份额与国企改革B份额的基金份额参考净值如下表所示，折算后，南方国企改革份额的基金份额净值、国企改革A份额、国企改革B份额的基金份额参考净值均调整1.0000元，则各持有南方国企改革份额、国企改革A份额、国企改革B份额10,000份的基金份额持有人所持基金份额的变化如下表所示：折算前折算后折算前基金份额数（份）折算前基金份额净值/参考净值（元）折算后基金份额数折算后基金份额净值/参考净值（元）南

7、方国企改革份额10,0000.6170000006,170份南方国企改革份额1.0000国企改革A份额10,0001.0280000002,060份国企改革A份额＋8,220份南方国企改革份额1.0000国企改革B份额10,0000.2060000002,060份国企改革B份额1.0000五、基金份额折算期间的基金业务办理（一）不定期份额折算基准日（即2015年7月9日），本基金暂停办理申购（含定投，下同）、赎回、转托管（包括场外转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务；改革A、改革B将于2015年7月9日上午

8、9:30-10:30停牌一小时，并于2015年7月9日上午10:30复牌。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。（二）不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2015年7月10日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务,改革A、改革B暂停交易。当日，本基金登记机构及基金管理人为持有人办理份额登记确认。（三）不定期份额折算基准日后的第二个工作日（