利用外资对宁波自主创新能力的影响研究【文献综述】

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1、文献综述利用外资对宁波自主创新能力的影响研究众所周知,技术创新是长期经济发展中重要的决定因素,也是一个国家保持经济可持续发展的一个重要动力和源泉。近年来，随着我国对外开放程度的不断扩大，特别是在“以市场换技术”战略的支持下，大量外资迅速涌入我国。自1993年起，我国外国直接投资（FDI）流入量居发展中国家第一位，2002年首次超过美国成为世界第一。发展中国家大都期望能够通过利用FDI的技术外溢效应，模仿、学习和吸收跨国公司的先进技术，进而加强和改善自己的技术创新能力，从而促进本国经济的发展，我国也不例外。进入21世纪,经济一

2、体化趋势日益高涨,作为科技全球化的重要推动力——外商直接投资(ForeignDirectInvestment,FDI)——因其对发展中国家的技术创新能力构建和可持续性战略竞争力的形成具有基础性作用,而引起越来越多的研究关注。伴随FDI的加速涌入,中国产业技术创新如何分享FDI的技术溢出效应,内化FDI先进技术为本国技术基础储备;同时大力培育国家自主创新能力,避免技术边缘化陷阱,形成有效技术追赶,这不仅是我国现阶段引进外资、实现技术跨越式发展所面临的重大课题,更关系到国家科技能力长期发展战略以及经济增长方式和速度。1国外学者对

3、于FDI对自主创新影响的研究1.1国外学者肯定FDI外溢效应的观点自从MacDougall(1960)第一次明确地提出了FDI的外溢效应问题以来,许多学者对FDI的技术外溢效应进行了大量的理论研究和实证分析。在理论上通常认为,FDI在产业内的外溢效应主要是通过竞争效应、示范和模仿效应、人员培训和流动效应以及前后向关联效应等渠道发生作(Blomstrom和Kokko,1996,2001);在实证分析上,Caves(1974)利用澳大利亚1962年和1966年23个制造业的行业层面数据对外商直接投资的溢出效应进行了首次检验,结果

4、发现当地企业的生产率与行业内的外资份额存在着正相关关系,由此他认为,FDI在澳大利亚制造业中产生了正面溢出效应。就发展中国家在产业层面上的外资溢出效应的实证研究是由Blomstrom和Persson(1983)完成的,他们选取了墨西哥215个行业的相关数据,5并按企业类型分成国有企业、国内私营企业和外国企业,研究结果显示在这些产业外资与国内相关产业的劳动生产率之间有正的相关性,因此他们认为外资企业对本土企业存在着溢出效应。此后Cesare和Filippo(1999)对意大利的研究、Fredrik(1999)对印度尼西亚的研究

5、、Driffield和Munday(2001)对英国的研究、Dimelis和Louri(2002)对希腊的研究也都肯定了FDI外溢效应的存在。1.1国外学者认为FDI外溢效应不存在的观点在许多学者肯定了FDI外溢效应的同时,也有一些学者得出了不同的结论,Haddad和Harrison(1993)通过使用摩洛哥1985到1989年15个制造业以及四位数代码的企业的面板数据研究了外资的溢出效应,分析结果表明,在这15个制造业中,外资对于合资企业的效率提高具有贡献,但行业中更多外资的存在与国有企业的更高的生产率增长之间并没有关联。

6、因此,他们认为FDI的溢出效应是不存在的。Kokko等(1996)对乌拉圭的研究、以及Haskel等人(2002)对英国的研究都得出了类似的结论。在Aitken和Harrison(1999)的研究中甚至得出了否定的结论。他们使用委内瑞拉从1976到1989年间该国工业企业普查的数据,对外商直接投资对委内瑞拉制造业的溢出效应进行了检验,结果发现在行业层面,表示外资参与程度的解释变量与表示因变量的委内瑞拉国内企业的产出之间形成了显著的负相关关系,这说明外商直接投资不仅没有形成对内资企业的劳动生产率的溢出效应,相反,外资的进入会导

7、致内资企业劳动生产率的下降。2国内学者对于FDI对自主创新影响的研究2.1国内学者对于FDI外溢效应的不同观点关于FDI在中国的外溢效应,学者们得出的结果也不一样,沈坤荣等(1999)、张建华等(2003)、Li等人(2001)等都发现在华外商直接投资存在着正向的外溢效应。但是姚洋(2001)利用第三次工业普查数据对FDI的溢出效应进行了计量研究后认为对某些特定的行业而言,FDI的技术外溢效应即使不是负的,但也不是显著为正的,而且FDI的溢出效应主要体现在一省内部,行业内的溢出效应并不显著,王飞(2003)也认为总体上在华的

8、外商直接投资并没有产生明显的溢出效应。另有还有一些学者认为FDI外溢效应不显著是因为存在着一定的“门槛效应”。潘文卿(2003)使用30个省市工业部门的面板数据发现虽然外商直接投资在总体上的外溢效应为正,5但在分区域的研究中发现由于西部地区经济发展水平还未跨过外商投资起积极作用的门槛,外商