证券基础每日一练

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1、A.发行人的控股公司的高级管理人员B.持有公司丙分之五以上股份的股东C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D.发行般票或公司债的公司一般工作人员答案与解析：选ABC。我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董爭、监爭、高级管理人员；②持有公司71■分Z五以上股份的股东及其董事、监爭、高级管理人员，公司的实际控制人及其董爭、监爭、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董爭、监爭、高级管理人员；④山于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作

2、人员以及山于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员:⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。国际证监会公布的证券市场监管冃标是（）。A.保护投资者B.稳定市场价格C.透明和信息公开D.降低系统风险答案与解析：选ACD。国际证监会公布的证券市场监管的目标冇三个：①保护投资者利益；②透明和信息公开；③降低系统风险。在债券的计息方式中，一次性付息的计息方式包括（）。A.单利计息B.复利计息C.贴现方式计息D.分期计息答案与解析：选ABC。债券的投资收益主

3、要来源于（）。A.债券的利息B.债券的免税收入A.债券的买卖价差B.购买国债的国家奖励答案与解析：选AC。债券的投资收益主要來源于债券的利息收益和资木利得的买卖价羌）。政府债券的风险主要是（）。A.信用风险B.利率风险C.购买力风险D.财务风险答案与解析：选BC“政府债券是以国家为发行人发行的债券，它没有信用问题或偿债的财务困难,所面临的主要风险是利率风险和购买力风险。证券发行市场的作用主要包括以下三个方面：（）。A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为证券二级市场提供了更多的交易品种C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储當

4、向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化答案与解析：选ACD。证券发行市场的作用主要包括以下三个方面：①为资金需求者提供筹措资金的渠道；②为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化；③形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。政府债券之所以被称Z为“金边债券”主要是因为（）。A.安全性高B.流动性强C.收益稳定D.享冇免税待遇答案与解析：选A。外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）。A.同属发行人所在国家B.同属另一个国家C.分属不同国家D.随意决定答案与解析：选优先

5、股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A.参与优先股B.积累优先股A.可赎回优先股B.股息可调整优先股答案与解析：选B。普通股股票的主要风险是（）。A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险答案与解析：选C。公司的经营状况最终表现为盈利水平的变化和资产价值的变化，对于股票而言，当股票盈利增加时，股息增加，股票价格上升；反之则股息减少，股票价格下降。因此，普通股的主要风险是经背风险。经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周期长，不能在短期内盈利，可将一部分股木还给股东，称为（）。A.建业股

6、息B.股票股息C.资本利得一D.资本增值收益答案与解析：选A。建业股息是股息的一种形式，股息、资木利得和资木增值收益共同构成股票的收血。可转换公司债i般要经（）决议通过才能发行。A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会答案与解析：选AD。可转换公司债具冇债券和股票的双重性质，所以发行时-般要经过股东人会或董事会的决议。国债按资金用途可以分为（）。A.赤字债券B.建设债券C.特种国债D.战争债券答案与解析:选ABCD。A.网络公示制度B.发行审核制度C.保荐制度D.连带责任制度答案与解析：选BC。我国的股票发行实行核准制并配Z以发

7、行审核制度和保荐制度。将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）來划分的。A.时间标准B.基础丁•具C.合约履行时间D.投资者的买卖答案与解析：选B。按照衍生金融商品的基础工具划分，金融期货可以划分为外汇期货、利率期货、股票价格指数期货和股票期货。普通股票的特征有（）。A.普通股票的是最基木的股票B.普通股票是最重要的股票C.普通股票是标准的股票D.普通股票是风险最大的股票答案与解析：选ABC。普通股票是股份公司发彳了的故基木的股票，也是股票的标准形式。但股息率并不固定，随公司的经营状况和其他因素变化而变化，同时

8、财产清偿时后于优先股，因此风险也要高于优先股。H前，只有（）可以实现无纸化发行和交易。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.中央政府债券答案与解析：选C。考查债券按债券形态的分类，分为实物债券（具冇标准格式实物券面）、凭证式债券（采用纸质媒介