2009年证券交易每日一练

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1、2009年证券交易每日一练一、单选题下列关于过户费的收取不正确的是（　　）。A．上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元B．深圳证券交易所免收A股过户费C．上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元D．目前免收基金交易过户费【正确答案】：C【参考解析】：深圳证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。二、多选题以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，不正确的有（　　）。A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B．在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券可以转托管，但在不同证

2、券公司的席位之间不能转托管C．转托管一经申报不能撤单D．转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部【正确答案】：C三、判断题证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。（　　）【正确答案】：对一、单选题目前在我国，A股账户不可用于买卖（　　）。A．B股B．人民币普通股票C．债券D．证券投资基金【正确答案】：A【参考解析】：A股账户可以买卖人民币普通股票、债券和证券投资基金。二、多选题债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（　　）服务。A．债券托管B．债券结算C．本息兑付D．账务查询

3、【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付、账务查询等服务。三、判断题债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（　　）【正确答案】：对一、单选题下列说法正确的是（　　）。A．上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B．上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C．上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收

4、”和“逐项交收”相结合的制度D．上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度考试大论坛【正确答案】：D【参考解析】：上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，两者的不同要重点记忆。二、多选题为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示了以下禁止活动：（　　）。A．禁止内幕交易B．禁止操纵市场C．禁止将自营业务和代理业务混合操作D．禁止将自营账户借给他人使用【正确答案】：A,B,C,D三、判断题证券公司为加强自律管理，应严

5、格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（　　）【正确答案】：对一、单选题证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可【正确答案】：D【参考解析】：撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。二、多选题全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括（　　）交易步骤。A．自主报价B．格式化询价C．确认成交D．清算与交收【正确答案】：A,B,C三、判断题境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。（　　）【正确答案】：对

6、一、单选题每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。A．10%B．15%C．20%D．25%【正确答案】：C二、多选题根据相关规定，上市发行资金申购过程中网上发行和网下发行的衔接可以通过以下（　　）方式来实现完成。A．网上股份登记B．网下股份等价C．网上发行和网下发行的回拨D．发行公告的合并刊登E．联合进行登记【正确答案】：A,C,D【参考解析】：课本113页三、判断题投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。（　　）【正确答案】：错一、单选题算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（　　）。A．1年定期存款利率

7、B．金融同业活期存薮利率的C．0D．活期存款利率【正确答案】：B二、多选题集合资产管理计划说明书的集合计划介绍中包括（　　）。A．集合计划的目标规模B．集合计划的投资范围和投资组合设计C．委托人参与集合计划的时间D．每份集合计划的面值、参与价格【正确答案】：A,B,D【参考解析】：C不包括在集合计划介绍中。三、判断题买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（　　）【正确答案】：错【参考解析】：买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同。一、单选题客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（　　）。A．证券与资金管理分离

8、B．券商托管证券与银行存管资金C．券商与银行分工明确D．专业和高效