和国经济史第七讲：中国的双轨制改革

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1、中华人民共和国经济史第七讲：中国的双轨制改革2009年4月课程提纲引言理论分析关于帕累托改进和效率条件的讨论中国双轨制自由化的经历总结性评论1.引言（1/11）效率增进的经济改革潜在地允许改革的受益者对受损者进行补偿，从而使得改革是帕累托改进的然而，实际情况是，要找到一种使经济改革成为帕累托改进的机制非常困难，更加困难的是让改革同时是帕累托改进和有效率的。因为在补偿中存在着成本的扭曲，或者在执行中缺乏可信度1.引言（2/11）这一讲的内容可以证明，在中国的经济改革中采用的一种被称为“双轨制”的简单的机制，可以用来实施有效率的帕累托改进的经济改革双轨制改革的

2、基本原理是在计划经济的轨道上，经济主体被指派按事先存在的计划中规定好的那样，按照固定的计划价格生产固定的计划产量的产品另一方面，又引入市场经济的轨道，假如经济主体已经按照事先存在的计划履行了义务，他们可以按照自由市场价格参与市场交易1.引言（3/11）在双轨制中，需要区分两种形式的市场自由化如果将计划分配的物资在市场上再销售（resale），以及在市场上购买物品以履行计划规定的上交定额这些行为是不被允许的，那么这被称为“有限的市场自由化”因而，在有限的市场自由化之下，计划轨中的生产者必须生产所有计划指派的产出，使用所有计划分配的投入，即使他们可以以更便宜的

3、价格在市场轨中卖掉这些投入再购买相同的产出时，他们也不能够这么做1.引言（4/11）与此相反，如果一个计划供应者或者定量配给的使用者可以在市场上再销售，或者在市场上购买，只要它已经完成其计划任务，我们将这种市场化称为“完全的市场自由化”本讲在传统的供给和需求的框架下分析双轨制机制在分配和效率上的不同含义1.引言（5/11）本讲的分析说明，独立于与供给和需求有关的初始条件，只要事先存在的可行的计划继续以适当的方式得到执行，通向市场自由化的双轨制道路就始终是帕累托改进的此外，在完全的市场自由化，以及其他一些条件，例如利润最大化和完全竞争得到满足时，双轨制是非常

4、有效率的1.引言（6/11）双轨制可以提供一个具体的机制以实现有效率的帕累托改进的思想既简单又精妙市场轨的引入给那些参与市场交易的经济主体提供了机会，使他们可以改善自己的状况计划轨的保持又可以为那些在市场自由化中潜在的利益受损者提供隐蔽的转移支付，方式是保护其在以前存在的计划中所应该得到的租金。双轨制从而可以被设计为是帕累托改进的1.引言（7/11）进一步说，只要补偿性的转移支付是超边际的，从而本质上是一次性的数量支付（这里的一次性数量支付，主要指这种支付与单个经济主体的行为是独立的，且其价值可以依赖于市场价格），双轨制就也是有效率的双轨制的一个合意（de

5、sirable）的特点是它的最小化的额外信息和制度要求：他利用现存的包含有原来计划的信息，通过现存的计划体制强制执行，从而不再需要新的信息和新的制度1.引言（8/11）当单轨制（single-track）或者“大爆炸”（big-bang）的完全市场自由化在通常的利润最大化和完全竞争的条件下导致效率时，一般说来，帕累托改进不能得到保证。与此相反，双轨制完全市场自由化为改革提供了一种有益的方法，使得实行改革时没有造成受损者，同时在同样的条件下又达到了效率目标在转型经济中，无论在民主和非民主的体制之下，都有必要对官僚、政府雇员、工人以及习惯于接受隐性补贴的消费者

6、进行赎买，以防止改革被那些改革中受损的利益共同体联合起来推翻而遭到逆转1.引言（9/11）因为它的帕累托改进的特征，双轨制改革最小化事前对改革政治上的反对，最大化事后对逆转改革政治上的反对。其中，计划轨的强制实施对于保持改革前的租金是非常重要的充分的国家强制权力在这里是必要的，其目的不是要实行一场不受欢迎的改革，而是要执行一个不会创造受损者，只有受益者的改革1.引言（10/11）构成1979年以来中国经济改革的一个隐含的指导原则是，改革应该在不造成受损者的情况下持续进行，双轨制改革正是达到这一目标的一个具体机制农业市场的自由化说明，双轨制改革可以既是帕累托

7、改进的，又是有效率的。公社（后来是家庭）被指派销售其产出的一个固定的数量给国家采购部门，这个数量是事先就定好的，价格也是以前就决定的计划价格，并且要上交一个固定的税收给政府（经常是以货代款）。它也有权利和义务从国有供给部门那里以事先决定的计划价格接受一个固定数量的投入品，其中主要是化学肥料1.引言（11/11）履行了这些条件之后，公社可以自由地生产和销售它认为有利可图的东西，并且保留任何利润。进一步说，公社可以从市场上购买谷物和（或）其他产出，再销售给国家，以履行其责任。这是完全的市场自由化在中国的经历之外，西方也存在各种形式的类似双轨制改革的原型。例如，

8、在美国的许多工业部门中使用着两级工资体系。比如航空工业中，新雇的职