003《内部审核控制程序》(第4版)

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1、浙江绿晶香精有限公司QP/ZLJ03-2007内部审核控制程序版本：第4版（2007）持有者：编号：受控状态：2007-10-20发布2007-11-01实施浙江绿晶香精有限公司发布3程序文件文件编号：QP/ZLJ03-2007第4版第0次修改共3页第1页内部审核控制程序1范围本细则规定了本公司按所策划的时间间隔进行内部审核的要求，以确定本公司质量管理体系的符合性和得到有效实施与保持。本细则适用于本公司对内容审核的控制。2相关文件QP/ZLJ05-2007纠正和预防措施程序QP/ZLJ02-2007质量记录控制程序3职责

2、3.1管理者代表负责内部审核的策划，任命审核组长、审核员组成审核组以实施内部审核，并负责年度内部审核计划的审核，内部审核计划日程表和内部审核报告的审批。3.2技术质量部协助管理者代表做好内部审核工作，编制内部审核计划，并协协助审核组做好审核工作。3.3董事长负责年度内部审核计划的审批，并监督实施。3.4各部门配合审核组做好审核工作，并对审核中出现的不合格采取纠正或纠正措施。4工作程序4.1内部质量体系审核的依据：aGB/T19001—ISO9001：2000质量管理体系要求。b本公司的质量手册。c本公司的程序文件和实施细

3、则以及其他文件。d国家有关的法律法规。4.2内部审核的策划4.2.1每年办公室在管理者代表的指导下，根据本公司质量管理体系的现状和重要程度，考虑前次审核所发生的问题编制“年度内部审核计划”，“年度内部审核计划”可采用分散或集中审核的例行常规审核。分散审核：每月对质量管理体系覆盖的一个或几个部门进行一次审核，逐月展开，一年内将所有部门至少覆盖一次；集中审核：每年进行一次或二次集中审核本公司质量管理体系所覆盖的全部部门，这种方式与外审相似。4.2.2如遇特殊情况发生，则组织一次特殊追加内部审核。特殊情况系指下列情况：a发生了

4、产品质量问题或顾客有严重的投诉。b本公司领导层、隶属关系、内部组织结构、产品结构、质量目标、生产工艺、生产工装及生产场所发生很大的改变。c即将进行第二、三方审核或法律法规规定的审核。d第三方审核获得认证注册资格和证书，而证书即将到期又想继续持有的前夕。4.2.3“内部审核计划”和“特殊追加内部审核计划”由管理者代表审核，经董事长批准后实施。4.3审核准备4.3.1管理者代表对本公司具有资格的内审员以书面形式给予授权，并任命审核组长和若干名内审员组成审核组。必要时可聘请外部专家参加审核。4.3.2审核组长根据审核任务编制“

5、内部审核计划日程表”，将任务分配到被受审核部门无直接责任的审核员。“内部审核计划日程表”经管理者代表批准后，由办公室打印并发放到被审核部门，要求提前做好准备。4.3.3审核组全体成员认真审阅有关文件（产品标准、《质量手册》、《程序文件》、《实施细则》、其他文件、有关法律法规等）。审核组长在“质量管理体系文件审核报告”上做好对《质量手册》的文审。文审只作一次，如遇到《质量手册》有较大修订时也应作文审。4.3.4审核员根据审核任务编制审核检查表，经审核组长审查批准后实施。4.4实施审核4.4.1例行常规分散审核，首次会议简化

6、，只简单介绍实施审核所采用是方法和程序。4.4.2例行常规集中审核或特殊追加审核。4.4.2.1召开一次简短首次会议，由审核组长主持。参加会议有：审核组全体成员、公司领导、管理者代表、被审核部门负责人及陪同人员。3程序文件文件编号：QP/ZLJ03-2007第4版第0次修改共3页第2页内部审核控制程序4.4.2.2首次会议内容包括：a参加会议的人员签到。b审核组长介绍审核组分组和分工。c确认审核范围和目的。d简要介绍审核所采用的方法和程序。e落实审核组需要的资源和设施。f确认审核组和受审方领导参加末次会议的日期和时间。g

7、澄清“内部审核计划日程表”不明确的内容。h还要说明审核只是一个抽样过程，有一定的局限性，但审核检查将尽可能取得有代表性的样本，使得审核结论合理。说明相互配合的重要性和提出不合格的判断方法，被受审核部门确认不合格事实和提出纠正措施以及跟踪验证等。4.4.3审核检查4.4.3.1收集客观证据：a审核员根据批准的检查表有意识地通过面谈、查阅文件和记录、观察有关方面的工作现状来收集证据。如发现重大可能导致不合格的线索，即使不在检查表之列，也应记录并进行调查。对于面谈获得的信息要通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。b收集客

8、观证据以事实为依据，以标准或其他质量文件的规定为准绳，对收集来的客观证据作出公证的判断。4.4.3.2审核观察结果a审核员对所有的审核观察结果都在“内部审核检查记录”上做好记录。b审核组会议上对所有观察到不合格事实的结果都要进行评审，确定不合格项，然后填写“不合格报告”。c“不合格报告”确保内容清晰、准确，并且要引用