民用机场持续安全审计指南

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1、咨询通告中国民用航空局机场司中国民用航空局空管行业管理办公室编号:下发日期：2012年4月民用机场持续安全审计指南目录第一章总则-1-1.1编制目的-1-1.2适用范围-1-1.3依据-1-1.4管理-1-第二章定义与术语-2-第三章一般规定-5-3.1审计目的-5-3.2审计组织实施-5-3.3审计要素-5-3.4审计方法-9-3.5审计评分-10-3.6审计周期-11-3.7审计行为准则-11-3.8中止审计-11-3.9审计检查单制定和修订-12-第四章审计组组成及职责-13-4.1审计组组成-13-4.2审计组职责-13-第五章工作程序-15-5.1审计准备-15-5.2现场审计-1

2、6-5.3提交审计报告-17-5.4整改跟踪-18-5.5公布审计结果-19-第六章审计员资格与培训-20-6.1审计员资格-20-6.2审计员培训-20-6.3审计员管理-20-第七章审计文档管理-21-7.1管理部门及职责-21-7.2审计文档-21-7.3保存期限-21-7.4文档格式-21-第一章总则1.1编制目的为规范民航局对国内民用机场的持续安全审计工作，特制定本指南。1.2适用范围本指南适用于与民用机场持续安全审计活动相关的单位和个人。对设有空中交通管理部门的机场进行持续安全审计时，审计内容包括与空中交通管理相关的项目。1.3依据本指南依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人

3、民共和国民用航空法》、《民用机场管理条例》及机场、空管相关法规、规章、标准和规范性文件编制。1.4管理本指南由民航局机场司、空管办管理，并对指南的有效性进行控制。-19-第二章定义与术语持续安全审计民航局依据国家有关法律、法规对经过普遍安全审计的民用机场进行的持续安全符合性检查，属政府安全监管行为。审计员经民航局批准，从事安全审计工作的人员。审计检查单民航局依据国家有关法律、法规、规章、标准和规范性文件编制的、供审计员在持续安全审计过程中使用的工作单。审计检查单包括基本检查单和动态检查单。基本检查单适用于所有机场持续安全审计的检查单。基本检查单由综合安全管理、飞行区、停机坪、目视助航、油料、

4、应急救援和机场空管七个部分的检查项目构成，侧重于运行管理、人员资质与培训、信息与文件管理、应急响应、风险管理五个方面和新规章执行情况等内容。动态检查单针对某一机场特别制定的审计检查单，内容主要包括普遍安全审计和日常监察工作中发现的未整改项目。符合性声明被审计机场提交的、对照基本检查单的自查结果及其理由的说明。审计启动会-19-审计组在审计现场召开的关于实施持续安全审计活动的第一次正式会议。审计情况通报会审计组在审计现场召开的向被审计机场通报审计结果的会议。整改跟踪局方对被审计机场整改情况的监督检查。整改关闭局方对被审计机场整改项目完成的认可。中止审计持续安全审计工作因特殊情况无法正常实施时，

5、审计组决定停止审计的行为。符合被审计机场的管理文件和实施情况满足审计检查单的要求。不符合被审计机场的管理文件或实施情况未满足审计检查单的要求。不适用审计检查单的某些审计项目或条款不适合用于被审计机场。整改项审计组对持续安全审计中发现的问题，认定为需要整改的项目。符合率-19-符合的审计项目数与审计项目数的百分比。-19-第三章一般规定3.1审计目的深入贯彻持续安全理念，巩固机场普遍安全审计成效，加强国家及民航各项法律、法规、规章、标准和规范性文件等在机场运行安全管理中的贯彻实施，推进机场安全管理体系建设，切实落实机场安全主体责任，提高机场运行安全管理水平。3.2审计组织实施民航局统一领导持续

6、安全审计工作，委托各地区管理局组织开展持续安全审计活动。民航局航空安全技术中心航空安全审计事务办公室（以下简称审计事务办公室）为持续安全审计工作提供技术支持并承担相关事务性工作。3.3审计要素机场持续安全审计内容包括组织管理（A类）、规章制度（B类）、运行管理（C类）、资源配置（D类）、信息管理（E类）、应急管理（F类）和人员培训（G类）七类要素。3.3.1组织管理（A类）（1）是否建立了完善的安全生产责任体系；（2）是否建立了完善的安全管理体系；（3）是否在其最高管理层内有一名负责安全管理-19-的分管领导，该领导是否有足够的权力调配安全管理所需的人、财、物资源；（4）是否设立独立于生产运

7、行之外的安全监察部门，负责对运行安全进行有效监控；（5）是否建立满足安全运行要求的运行管理机构；（6）是否在相应部门设立风险管理岗位，明确风险管理职责，有效开展风险管理工作；（7）是否保证安全管理部门人员，不会因执行生产任务而影响其履行安全管理职责；（8）安全监察部门和岗位的安全职责和工作程序是否明确。是否建立了有效的人员接替或代理职责的规定和程序；（9）生产运行部门和岗位的安全职责和工作程序是否明确。是否建