投资管理制度（官方权威通用）

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1、XXX有限公司投资管理制度（试行）第一章总则第一条为规范公司的对外投资行为，提高投资决策的程序性、科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及《XX市国有企业投资监督管理暂行办法》的相关规定，制定本制度。第二条本制度所称投资，是指运用公司所拥有的资产对外进行的股权、债权投资的投资行为。第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、董事会决议中

2、有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（-）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提髙经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。第七条投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、

3、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。第三章投资决策机构第八条投资工作领导小组是对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。第九条投资工作领导小组由公司经理层与各部门经理组成，总经理担任组长，负责会议的召集和主持。第十条投资工作领导小组就以下事项行使职权：1、决定审议公司投资项目；2、决定

4、审议投资方案；3、决定审议项目的运营方案；4、董事会授权享有的其他权利。第十一条投资工作领导小组以会议表决方式进行决策，投资决策决议应取得半数以上成员通过。第十二条公司董事会对于投资工作领导小组的决议可以行使否决权，但必须按照公司章程规定的董事会表决方式执行。第四章投资范围第十三条投资项目一般应具备如下（但并非必须全部具备）要求：1、符合政府产业发展政策；2、符合公司的职能定位与战略发展方向；3、项目具有较高的成长性；4、项目计划的完整性与可行性；5、先进的技术；6、优秀的管理团队；7、领先的市场地位；8、有利的资源优势及投资价格；9、可管控的投资风险。第五章投资管理流程第十四条项

5、目搜集公司应主要通过以下途径获取项目:1、被投资企业自荐；2、通过政府相关部门，比如国资委、农牧局、招商局等推荐；3、充分利用公司各方面资源，获取项目信息；4、跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，寻找项目信息第十五条项目筛选投资部门对项目进行筛选，对筛选出的项目进行初步调查并形成调查报告，向公司申报立项。第十六条项目初审与立项投资工作领导小组负责对上报的项目的可行性、预期收益及风险进行初审，在必要时可决定公司其他人员或外聘专家参加项目评审会。初审通过后，批准立项。同时成立项目工作组,负责整个项目的尽职调查、评估、谈判与协议起草工作。第十七条尽职调查项目工作组由投资发展部、项目

6、拓展部、财务部、资产运营部及法律顾问参加，对项目企业进行尽职调查，完成尽职调查报告。尽职调查认为可以投资的企业与项目，编写投资建议书，提交投资工作领导小组。第十八条内部审查投资工作领导小组根据尽职调查报告、投资建议书及相关材料进行内部审查，并形成审查意见。如果同意投资，则向国资委汇报并申请委托中介机构对项目企业进行财务审计与资产评估。第十九条财务审计与资产评估国资委批复后，从《XX市政府国资委中介机构名单》中选择中介机构对项目企业进行财务审计、资产评估，完成财务审计报告和资产评估报告。第二十条确定投资意向将项目尽职调查报告、投资建议书及财务审计报告、资产评估报告上报公司董事会审议，

7、确定投资意向，审批后实施。第二十一条拟定投资方案项目工作组拟定投资方案，方案主要涉及：投资形式、资金使用、股权结构、股权转化价格、股东义务、董事会组成、交易达成的前提条件等。将方案上报投资领导小组审定。第二十二条投资方案审定投资领导小组对投资方案进行审定，如遇重大投资事项或董事会认为有必要时，可召开专家评审会进行评审。第二十三条投资协商谈判通过谈判，对项目的投资关键条件、投资细节达成共识:（一）投资的安排及保障方式；（二）资金的投放的时机与方式；（三）参与经营管理的方