西方人力资本理论微观探究新进展

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1、西方人力资本理论微观探究新进展摘要：主要从微观层面探析人力资本理论产生以来的进展，特别是当教育水平与收入的关系受到个人能力因素的挑战时，艾申费尔特等学者用实证研究给予的回应，基于此，探析对我国该学科理论研究的现实意义和启示。关键词：人力资本理论；微观研究；教育水平；收入中图分类号：F062.3文献标志码：A文章编号：1000-8772(2013)05-0270-03人力资本理论是教育经济学的基础理论，该理论的发展基本可以分为两个方向。一是宏观研究，主要研究人力资本投资对国家经济发展的作用；二是微观研究，主要研究人力资本投资对

2、个人收入的影响。从文献上看，目前国内对人力资本理论发展现状的描述主要集中在宏观层面。但是随着人们对教育之需求的膨胀，在人力资本投资方面的意识不断强化，我们觉得有必要理清国际上人力资本理论的微观研究状况，这不仅对我们研究人力资本微观理论有着铺垫意义，而且对理性教育投资有着实践价值。一、人力资本理论及其面临的挑战1961年舒尔茨(TheodoreSchultz)在《美国经济研究》发表'‘人力资本投资”一文，首先提出了“人力资本”的概念。舒尔茨认为人力资本是对人本身进行投资的结果，即人拥有的知识和技能，而知识和技能影响着人的工作能

3、力，从而影响了工人工资收入的增长。他的研究认为，教育作为人力资本的重要形式，可以解释1929-1956年美国劳动力收入增长的36%〜70%,同时也能解释美国经济增长中其他资本未能解释部分的103/10〜1/2。1962年《政治经济学研究》整刊出版了主题为“人的投资”系列文章，著名经济学家舒尔茨、丹尼森、贝克尔、明瑟等在此刊探讨了教育、在职培训、迁移、健康等多种人力资本形式，实证研究了人力资本对于个人收入和国家经济增长的影响，当然还包括收益率的计量等等。1964年贝克尔出版的《人力资本》一书，不仅从理论上分析了人力资本投资的收

4、益，还作了大学和高中教育收益率的实证研究。这一系列文章、书籍的发表和出版，从概念到理论再到实证，将人力资本与传统的物力和财力相区别，论证了人力资本的重要意义，揭示了人力资本对于个人和国家的经济价值，从而标志着人力资本理论的形成。人力资本理论认为教育能增加人的知识和技能并提高人的收入，但随后这一观点面临了一些新的挑战。有研究认为教育能提髙人的收入这一关系会受到其他因素的影响，比如个人能力（Ab订ity）等因素也会影响人的收入目，也就是说，可能是一个人的个人能力影响了他的受教育程度，从而影响了他的工资收入，因此最终决定工资收入的

5、是人的能力。当意识到这一点以后，经济学家开始试图考察人的能力对收入的影响。一些研究者希望通过构建结构性模型，来描述变量之间的交互作用(Interactions)。这些变量包括：教育年限、在学校获得的人力资本、能力和工资收入。其中比较有影响的是Knight和Sabot在肯尼亚和坦桑尼亚所作的研究。他们认为收入是教育年限、推理能力和认知成绩以及工作经验的函数。研究得出的结论是，采用简化形式的估计模型(如明瑟收入函数)会高估教育对工资收入的影响。即能力因素影响了教育与工资收入的关系。二、研究进展如前所述，能力等变量可能是教育与收入

6、之间关系的影响因素，也就是说能力变量在这一关系中是个调节变量。为了证实教育与收入的关系并不受到个人能力等因素的影响，Ashen-felter和Krueger从1991年开始了一项以双生子(Twins)为样本的经济收益研究。为了确定教育与工资率之间的相关性并不是由于教育与工人的能力或其他特征之间的相关性所引起的，Ashenfelter和Krueger采用双生子样本，对比了不同教育层次的同卵双生子(identicaltwins)的工资率。结论是在能力相同的情况下，受较多教育的人其工资收入也越高。1数据收集研究的样本是从美国每年一

7、度的双生子节日获取。确切地说是在1991年8月俄亥俄州特温斯堡市举行的第16届双生子节(AnnualTwinsDaysFestivalinTwinsburg)上访问样品(case)。特温斯堡双生子节是世界上最大的双生子聚会，1991年它吸引了超过3000对双胞胎(双生子)、三胞胎(triplets)和四胞胎(quadruplets)参加此盛会。研究者在该节日举行的三天内共收集了495个18岁以上的独立样品。为了能够独立测量每个双生子的受教育水平，研究采用同时分别访问双生子中的两兄弟或姐妹，且他们两人均报告自己和另一个的情况。

8、这同时也是为了估计测量误差在计算教育的经济收益过程中所占比重的大小。研究样本区分了同卵双生子(identicaltwins)和异卵双生子(fraternaltwins),原因在于同卵双生子是从同一个受精卵分裂而来，科学上通常认为是基因具有一致性，因而彼此能力相同。而异卵双生子则是从不同的受