浙江省2017年上半年基金从业资格：货币市场工具模拟试题

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1、浙江省2017年上半年基金从业资格：货币市场工具模拟试本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、_的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现口清口结。A.会计系统内部控制B.资金清算流程控制C.销售决策流程控制D.基金内部环境控制2、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利3、围绕《证券投

2、资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作岀了具体规定。A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C.基金交易、管理、托管D.基金信息披露、销售4、基金交易费中,由证券公司向基金收取的是_。A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费5、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是A.估值日有市价，应当采用市价确定公允价值B.估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发牛重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值C.估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考

3、类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值D.有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值6、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。A.主要是针对基金销售机构经营能力的监管B.旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C.贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D.耍求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理7、关于理财经理，下列说法正确的有_。A.向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B.没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C.了解客户的风险属性和投资偏

4、好D.理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解8、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为_。A.0.33%B.1%C・1.5%D・2.5%9、根据中国证监会—，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。A：《证券投资基金法》B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》C：《中华人民共和国证券法》D：《证券投资基金销售管理办法》10、证券市场的基本功能包括—oA.资木配置功能B.资本定价功能C.投资功能D.融资功能11、现场检查主要侧重对销售机构_进行检查。A.财务状况B.人力资源C.内部控制D.资格许可12、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正

5、确的有A.每年不得少于1次B.年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C・当年利润应先弥补上一年度亏损D.利润分配后基金份额净值不能低于面值13、证券交易所通过连续—方式形成证券交易价格。A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价14、中国证监会基金监管部的主要职能有_。A.负责涉及基金行业的重大政策研究B.草拟或制定基金行业的监管规则C・全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核15、公募基金的会计责任主体是A.基金管理人B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人和基金托管人16、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票

6、可以获得公司的OA.股息B.等额资产C・等额资金D.红利17、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.没有发生已经彫响或可能彫响公司正常运作的重大变更事项18、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的A.合规风险B.技术风险C.管理风险D.操作风险19、场外申购赎冋ETF采用的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额中购、金额赎回D：金

7、额申购、金额赎冋20、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在在指定报刊和网站上登载基金合同牛效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经屮国证监会核准次口C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次H21、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是A.客户的寻找B.客户的沟通C.客户的促成D.客户关系的维护22、处于家庭衰老期的家庭投资应以_为主。A.偏保守的平衡资产配置B.偏进取的平衡