甘肃省基金从业资格：货币市场工具考试试题

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1、甘肃省基金从业资格：货币市场工具考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、封闭式基金的__是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制2、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告3、基金交易费用的核算一般是按__计提的。A．年B．季C．日D．月4、以下不属于债券收益的是__。A．利息收入B．权益分红C．资本损益D．再投资收益5、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。A

2、．新闻媒介B．股东C．业内机构D．客户6、根据投资目标划分，基金可以划分为__。A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金7、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。A．投资人频繁开立、撤销账户的行为B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C．超过约定时间进行资金划付的行为D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易8、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例9、有价证券具有的主要特征是__。A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性10、在基金合同生效

3、的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日B：次日C：第三日D：第五日11、基金运作费用包括__。A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费12、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C．募集期间对认购费用打折D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准13、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券

4、通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债14、基金____对其资产按规定进行估值。A：每日B：每周C：每月D：每季15、全球基金业发展的趋势与特点包括__。A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D．基金资产的资金来源发生了重大变化16、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．证券投资咨询公司17、__所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系18、下列职权中，应该由董

5、事会行使的是____A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章19、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B．合同期限为8年C．募集金额为1亿元人民币D．基金份额持有人为1500人20、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。A：1B：2C：3D：521、基金对所投资的上市公司的__变

6、动，必须进行基金会计核算。A．资产B．利益C．净资产D．负债22、基金管理公司应当向中国证监会报送__。A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C．监察稽核季度报告和年度报告D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料23、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同24、基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级B．中风险等级C．无风

7、险等级D．高风险等级25、广义的有价证券包括__。A．商品证券B．资本证券C．合同文本D．货币证券二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。A．投资者利益优先原则B．勤勉尽职原则C．公司利益至上原则D．诚实守信原则2、债券的特征包括__。A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资