重庆省2017年基金从业资格：货币市场工具考试题

《重庆省2017年基金从业资格：货币市场工具考试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、重庆省2017年基金从业资格：货币市场工具考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、基金托管人内部控制制度的原则包括__。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．审慎性原则 D．独立性原则2、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。 A．如果市场有效，两者的平均收益率相等 B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率 C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D．股票

2、的平均收益率总是大于债券的平均收益率3、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元 B：1亿元 C：2亿元 D：5亿元4、基金销售机构应__。 A．不在同一时间代销多只基金 B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》5、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____ A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金 D：可转换债券6、《证券投资基金

3、评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。 A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循 B．让基金评级业务的开展更加合规有序 C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高 D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展7、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。 A．2 B．3 C．4 D．58、对后台管理系统的规范包括__。 A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息 B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C．应当具备交易清算、资金处理的功能 D．应当具有对所涉及的信息

4、流和资金流进行对账作业的功能9、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。__ A．部分延期赎回；全部 B．部分延期赎回；部分 C．接受全额赎回；全部 D．接受全额赎回；部分10、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。 A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有 B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产 C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息 D．基金份额持有人享有表决权是指其可以

5、对基金的投资运作享有表决权11、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。 A：金融创新工具的功能 B：金融衍生工具自身交易的方法及特点 C：基础工具种类 D：产品形态和交易场所12、下列关于国家股的说法，错误的是__。 A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让 D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构13、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。 A．基金资产总值  B．基金资产净值  C．基金份额总值  D．基

6、金份额净值14、基金的不定期信息披露包括__。 A．澄清公告 B．临时报告 C．基金季度报告 D．基金年度报告15、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。 A．季度对账单 B．基金账户卡 C．基金通讯 D．理财月刊16、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。 A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．挂钩不同标的资产的理财产品 D．股权结构化理财产品17、中国证监会的主要职责包括__。 A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B．负责监督有关法律法规的执行 C．维持公平而有序的证券市场 D．依法全面监管地方的证券发行

7、、证券交易、证券服务机构的行为18、基金信息披露的内容不包括__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露19、下列关于基金分类的说法，正确的有__。 A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金