天津2015年基金从业资格：货币市场工具的特点试题

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1、天津2015年基金从业资格：货币市场工具的特点试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障2、托管人内部控制的基础是____A：环境控制B：风险评估C：控制活动D：信息沟通3、下列属于基金管理人具体

2、职责的有__。A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值4、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况5、以下选项中，__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。A．保本型基金B．混合型基金C．

3、股票型基金D．债券型基金6、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。A．5B．7C．10D．157、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A．中高风险B．中等风险C．低风险D．高风险8、股票基金持股集中度是指__。A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总

4、市值的比重9、根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO10、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值11、中国证监会基金监管部的主要职能有__。A．负责涉及基金行业的重大政策研究B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行

5、审核12、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.7213、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B．基金份额净值=基金负债/基金总份额C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额14、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对

6、基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构15、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性16、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请17、根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基

7、金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金18、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。A．重新发售该基金B．补偿投资人认购损失C．将投资人认购款项加计利息退还投资人D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用19、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____A：注册资本不低于5亿元人民币B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C：从事证券经营等金融资产管理业务D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚20、____是

8、基金信息披露最根本、最重要的原则。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则21、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。A：股票股利收入B：债券利息收入C：证券买卖差价收入D：存款利息收入22、我国基金销售监管的具体目标包括__。A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险23、基金管理人委托代销