期货从业人员资格考试-期货交易制度(二)

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1、期货交易制度（二）一、多项选择题（以下各小题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求。）［、下列关于强制减仓制度的说法，正确的有（）oA.强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户（包括非期货公司会员）按持仓比例自动撮合成交B.在我国，强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向双边市时采用C.强制减仓造成的经济损失由期货交易所承担D.强制减仓制度设立的目的在于迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约2、下列属于期货涨跌停板作用的有（）oA.控制交易日内的

2、风险B.有效减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌C.为保证金制度的实施创造了有利条件D.保证当日期货价格波动达到涨停板或跌停板时，不会出现透支情况3、期货交易所会员、客户可以使用（）等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。A.标准仓单B.国债C.股票D.承兑汇票4、按照大户报告制度，当持仓达到交易所规定的持仓报告标准时（）oA.客户直接向交易所报告B.客户通过经纪会员向交易所报告C.会员向结算机构报告D.会员向交易所报告5、在我国，期货交易者必须遵守的交易制

3、度包括（）。A.持仓限额制度B.强行平仓制度C.协议平仓制度D.强制减仓制度6、《上海期货交易所风险控制管理办法》规定，当某黄金期货合约连续3个交易日（即DI、D2、D3交易日）的累计涨跌幅（N）达到10%;或连续4个交易日（即DI、D2、D3、D4交易日）的累计涨跌幅（N）达到12%；或连续5个交易口（即DI、D2、D3、D4、D5交易口）的累计涨跌幅（N）达到14召时，交易所可以根据市场情况，采取（）等措施。A・对部分或全部会员的单边或双边、同比例或不同比例提高交易保证金B.限期平仓C.暂停部分会员或

4、全部会员开新仓D•调整涨跌停板幅度7、我国期货交易所在确定商品期货套期保值额度时，需审核申请者所申请的（）与其生产经营规模、历史经营状况、资金等情况是否相当。A.套期保值时间B.买卖数量C.交易部位D.套期保值品种8、下列属于期货交易所用于警示和化解风险措施的有（）。A・要求会员报告情况B.要求客户报告情况C.停止会员或客户交易D.发布风险提示函9、下列关于当日无负债结算制度的说法，正确的有（）。A・期货交易的结算，是由期货交易所统一组织进行的A.在每H交易结束后，交易所按当H结算价结算所有合约的盈亏、交

5、易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金B.期货交易所会员的保证金不足吋，应当及吋追加保证金或者自行平仓C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓10、关于套期保值审批制度，描述正确的是（）oA.会员申请套期保值额度，直接向交易所办理申报手续B.客户中请套期保值额度，向其开户的会员中报，会员对中报材料进行审核后向交易所办理中报手续C.套期保值交易的持仓量在正常情况下不受交易所规定的持仓限量的限制D.申请套期保值交易的会员或客户，须向交易所提交相关证明

6、材料11＞出现（）情形的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况。A.交易所接到涉及会员或客户的投诉B.会员或客户涉嫌违规、违约C.会员或客户交易异常D.会员资金异常12、当岀现下列情况（）13寸，期货交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平。A.持仓量达到一定的水平B・临近交割期C.连续数个交易口的累计涨跌幅达到一定水平A.遇国家法定长假13、单边市一般是指某一期货合约在某一交易口收盘前5分钟内出现（）的情况。A.一有卖出申报就成交，但未打开涨停板价位B.一

7、有买入申报就成交，但未打开跌停板价位C.只有跌停板价位的卖出申报，没有跌停板价位的买入申报D.只有涨停板价位的买入申报，没有涨停板价位的卖出申报14、下列关于期货交易所保证金管理制度的说法，正确的有（）oA.期货交易所保证金管理制度包括向会员收取保证金的标准B.期货交易所保证金管理制度包括向会员收取保证金的形式C.期货交易所保证金管理制度包括专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳15、在我国，期货交易所应当以适当方式发布（）等信息。A.持仓量排名情况

8、B.即时行情C.成交量排名情况D.期货交易所交易规则16、当（）时，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险。A.期货价格和现货价格出现较大差距B.会员涉嫌违规、违约C.期货价格出现异常D.客户涉嫌违规、违约二、判断题17.期货公司向客户收取的保证金，属于交易所所有，严禁挪作他用。（）18、当会员、客户出现因违规受到交易所强行平仓处罚的情况时，交易所应对其实行强行平仓。（19、一般客户只需向作为期货交易所会员的期货