新股发行制度改革满分答案

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1、lOOf分＞测试题1of101.按照《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，关于完善询价和申购的报价约束机制的要求包括（）。P申购量有闕要求.杜绝高报不买和低报高买&机构的申购^价和询价报价应当具有逻辑一致性“申购时需报价格和对应的购买量巨淡化行政指导，在定价过程中要更加重视买卖双方达成的竜见＞测试题2of102.按照《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，下列关于新股发行体制改革的基本内容错误的是（）・O在发行承销方面，増加承销与配售的灵活性，理顺垄销机制，程化买方对卖方的约東力和承销商在发行活动中责任o在新股定价方面，完善询价和申购的报价约

2、東机制，淡化行政指导，形成进一步市场化的价格形成机制O逐步改变完全按资金量配售股份的新股分配方式©在新股定价方面.强化行政拒导，形成更加科学的新股定价核准机制3・询价制度的优点在于能够把市场力童即买卖双方的判断和意愿弓I入到发行价格的确定上来.体现了市场运行的基本规律，因而得到了帀场参与各方的广泛认可。（）O错误◎正确4.按照《关于逬一步改革和完善新股发行体制的指导竜见》.对每一只股票发行.任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式逬行新股申购.所有参与该只股票网下报价.申购.配售的股票配售对象均不再參与网上申购。（）O错误©正确A测试题5of104.综合分

3、析市场情况，新股发行体制改革笫一阶段主要推岀的改革措施包括（）・（本题有超过一个的正确选项）Z完善询价和申购的报价约東机制N加强新股认购风险提示回将网上网下申购參与对猱分开回网上单个申购账户设定上限A测施6of105.2009年6月，中国证监会发布了《关于逬一步改革和気善新股发行体制的指导意见》，在指导运见中提岀的改革和完善新股发行体制的预期目标包括（）。（本题有超过一个的正确选项）回増强揭示风险的力度，程化一级市场风险意识N市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以加强司在风险明晰的前提下，中小投资者的舉与竜愿得到重视，向有竜向申购新股的中小投资

4、者适当倾斜习提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况.提高发行的质畳和效率＞躺题7of106.发售机制是新股发行体制的核心.（）O正确@错误＞测试题8of107.《关于逬一步改革和完善新股发行体制的指导意见》中就逬一步提高定价信息透明度.要求主星销商.发行人披霜参与询价的机构的具体报价情况。（）O错误@正确＞测试题9of104.累计投标询价是国际上新股发行的主要方式，其基本做法是（）・（本题有超过一个的正确选项）0发行人和承销商向机构投资者逬行询价三根据不同价格下相应的申购数1L确定最能反映市场需求的发行价格□发行人和承销商向公众投资者逬行询价3发行

5、人和承销商对询价中所有投标结果进行汇总登记＞测试题10of105.按照《关于逬一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，在気善回拨机制和中止发行机制方面的具体要求不包括（）•O中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行©网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨，但不能中止发行O网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购O网下报价情况未及发行人预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的情况下，发行人及其承销商可以中止发行