广东省2017年基金从业资格：风险分散化模拟试题

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1、广东省2017年基金从业资格：风险分散化模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1＞基金是一种—投资工具。A：直接B：间接C：实业D：债权2、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于—日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+43、我国对投资者从基金分配中获得的—收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，

2、暂不征收所得税。A.国债利息B.企业债券差价收入C.买卖股票差价收入D.储蓄存款利息4、在计算基金业绩时，—越高，说明基金的投资效果越好。A.基金分红B.留存收益C.己实现收益A.时间加权收益率5、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产_oA.相互独立B.相互不独立C.进行合并，但单独做账D.进行合并，不需单独做账6、考察基金经理从业经验的要点包括A.基金经理的教育背景B.基金经理从业年限C.基金经理的履历D.基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况7、—可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制

3、和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律&—是基金公司和基金投资者之间的桥梁。A.基金托管银行B.理财经理C.基金销售机构D.基金注册登记机构9、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备—条件的，方可成立。A.基金募集份额总额不少于3亿份B.基金募集份额总额不少于2亿份C.基金募集金额不少于2亿元人民币A.基金份额持有人不少于200人10、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格11＞当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或

4、认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额—的前提下，对其余赎回申请延期办理。A：5%B：10%C：15%D：20%12＞代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于—年。A.10B.15C.20D.2513、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段14.某日，一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万

5、份，则该基金资产净值和份额净A.411546.12万元；5.3481元B.411546.12万元;4.0957元C.255366.38万元；4.0957元D.255366.38万元；5.3481元15.下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是A.处理投资者申请出现差错B.接受投资者全权委托C.对投资者作出盈亏承诺D.审核投资者幵户证件、资料吋不严16、基金注册登记机构应当提供每—基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A：日B：3BC：周D：10日仃、中国证监会基金监管部的主要职能有_OA.负责涉及基金行业的重大政策研究A.草拟或制定基金行业的监

6、管规则B.全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管C.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核4&债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限49、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_0A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B.2007年10月290,中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资

7、产保值增值20、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现_0A.财务自由B.风险规避C.丰厚回报D.资产丰足21>基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括_oA.未履行报送手续B.在规定时间到期前一天报送资料C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形22、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_oA.商业银行B.证券公司C.保险公司D.证券投资咨询公司23、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分