QMS_EMS_OHSAS_三体系内审技巧

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1、质量&环境管理体系内审技巧1.编写内审计划的注意事项1）要覆盖标准的所有条款。2）要以手册中的职能分配表为依据编写各部门1!的审核条款（主条款和通用条款）。3）分配时间不能搞平均主义，而应考虑各部门的过程多少.4）最高管理层也应审核，但审核的方式可以根据实际情况决定（自审，请外单位审核员，但提倡接受内审）.5）懂专业的内审员可分配到专业性较强的过程1!和部门去审核（如生产车间，品质部）.1.如何编写检查表2・1内审员根据组长分配的任务，依据审核准则（体系文件、法律法规，标准的要求）编写检查表。2.2设计检查表的思路：1）该过程是如何策划的，有何规定，相关

2、的职责是否落实？2）该过程和有关规定如何实施和保持？3）实施和保持的结果如何？是否达到的预期目标4）过程存在哪些问题？2.3编写检查表的注意事项1）依据IS09001标准和公司体系文件的要求进行编写。既要考虑标准的要求，又要考虑体系文件对被审核部门的要求。两者结合检查表才能编写得好。（因标准只是规定各企业通用的要求，本公司体系文件才规定了实施和控制方法）.2）采用过程方法的思路编写检查表。无论审核哪个过程，其思路都是：先查其是否识别过程和规定过程，再查其规定的程序是否得到实施，再注意查证过程存在的问题。查其规定的实施效果是否达到的预期目标，并有改进。3）

3、要注意关键控制点（关键过程，特殊过程和外包过程）的检查表的编写。4）按部门审核时要列出主要过程。3进入一个部门时,先审核5・5丄请受审核部门领导介绍部门的职责和分工的基本情况，查有无岗位职责等。注意掌握时间。先审主条款，再审核通用条款（如销售部先查7.2/8.2.1/5.2再查:7・5・lf/7・5・3/7・5・5/8・3d）/8・4a）8.5）。不超过规定的时间10分钟。一个部门的审核时间有限，应突出审核重点，兼顾其他。4.通用条款如何审核和取证：1）从该部门职责入手，抽查相关的通用条款。（销售部门相关_7・5・lf)/7.5.3/7.5.5/8.3d

4、)/8.4a)8.5)2）通用条款必查的有:质量管理体系:4・2・3/4・2・4/5・4・1/5・5・1/6・2・2/8・2・3/8・5・2/8・5・3其中8.2.3/8.5.2/8.53・不一定每个部门都查，有的可少查。但生产部，质监部，供应部，销售部必查。职业健康安全，环境管理体系：4.3.1（环境因素识别/危险源辨别）/4.4.1（资源、作用、职责和权限，（结构和职责）/4.4.2（能力、培训和意识）74.3.3（目标、指标和管理方案）74.4.5（文件控制）/4.5.3（记录控制）74.5.1监视和测量/4・5.2（事故，事件，不符合,纠正措施和

5、预防措施。）其中，4.5.1绩效测量和监视/4・5.2事故,事件，不符合，纠正和预防措施不一定每个部门都查。有的可少查。但生产部，质监部，安全环保部，供应部，销售部必查。5.审核方式及注意事项：①面谈②现场观察③查阅文件和记录④抽样1）向受审核方提问，听对方回答时，审核员边听边看文件，查对方是否按文件执行了.2）检查中发现有问题有不符合时，及时说明问题所在，使之口服心服.3）既要按IS09001标准的要求审核,更要按本公司的质量方针，质量目标手册程序文件作业指导书进行审核・（因标准只是规定各企业通用的要求，本公司体系文件才规定了实施和控制方法）.例

6、如:审核某一条款时，先游览一下标准的该条款有几层意思，然后看体系文件（特别是程序文件）是怎么规定的，再查受审核方的证据。程序文件中有记录要求的条款应列为必查的项目，无记录要求时，选择存在问题的条款作为检查项目。4）初次从事内审，先要编写检查表，为现场审核作好准备。5）坚持以客观事实为依据的原则，即以证据为基础，当事人的陈述，可验证的客观事实为依据。不含任何个人猜想，推理成份及个人想法和经验。6）应选择本企业典型的，关键的质量（职业安全和环境）问题进行审核。7）现场观察。观察人员操作、设备状况、环境状况。注意：观察要仔细，以获取真实的信息和证据,观察到的信

7、息要经过证实确保其真实性，观察到不符合的信息还要请受审核部门和联络人见证。根据平时掌握的本企业情况，有针对性选择存在的问题收集客观证据。8）凡是有活动和现场可以观察的过程和场所，应到现场去观察活动的进行情况，现场的条件是否符合规定要求•而不要只在办公室依赖查记录.9）凡是无现场和现实活动可以观察的过程，应查文件和记录（如管理评审、设计评审、顾客满意调查等）。10）在产品实现和服务提供过程的审核中（7.5.1）,对关键过程，特殊过程应重点审核,应注重其实际效果,不要过多计较形式.11）顺藤摸瓜及逆向审核法.•案例1:当对某一制造工序进行审核时,审核顺序:先

8、查该工序的设计规范，了解产品的技术要求，查相应的工艺文件控制文件，作业指导书，检