内审知识与技巧双体系ppt课件.ppt

《内审知识与技巧双体系ppt课件.ppt》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、内部质量/环境审核员培训教程内审知识和技巧0目录第一章审核概论第二章内审准备第三章内审实施第四章内审报告第五章内审跟踪1第一章审核概论审核的定义质量/环境审核的类型内审的特点内审的依据内审的程序年度内审安排2内审的定义质量/环境体系审核：为获得审核证据,并对其进行客观的评价，以确定满足质量/环境体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。内部审核有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。3审核类型外部审核第二方审核第三方审核内部审核第一方审核4第二方审核（顾客）对供

2、方进行初步评价。验证供方的质量/环境管理体系是否持续有效。作为建立或调整合格供方的依据之一。沟通和加强供需双方的质量和环保共识。5第三方审核（认证机构）确定质量/环境体系中是否符合标准要求。获得注册证书减少重复的第二方审核，节省大量社会检验费用。有助于公司的市场竞争力寻求专业的帮助6第一方审核（内审）质量/环境体系正常运行和改进的需要；作为一种重要的管理手段；在第二、三方审核前纠正不足。7内部审核的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程8审核的正规性审核依据正式特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核

3、必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录9审核的系统性通过全部审核、部分审核和后续审核的组合实施，使内审具有系统性。全部审核：一年至少一次，覆盖所有部门、所有场所、所有产品和所有条款。部分审核：在组织变化、市场反馈和出现重大质量/互环境不合格的情况下所进行的非例行审核。后续审核：在前次审核出现重大不合格情况下所进行的后续和跟进的审核。10审核的独立性审核员不能审核自己的工作。内审员不屈服于任何人的压力，只对审核组长负责。11审核的依据ISO9001/ISO14001标准质量/环境管理体系文件和规定适用于产品的法律法规和

4、环境法律法规合同要求12审核的程序审核准备审核实施审核报告审核的跟踪13年度内审安排集中式审核集中某一段时间完成对所有部门的审核.分散式审核分部门在不同时间进行审核.14分散式审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证15第二章审核准备确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通16审核组的确定管理者代表任命审核组长及成员审核组长的选定资格业务范围工作经验组织能力审核员的选定资格业务范围专业知识工作中的协调为受审核部门所接受17审核实施计划内容包括：确定审核的目的和范围确定审核依据确定审核的方法确定审核的具体时间安排(包

5、括首、末次会议时间)确定审核组人员的安排18制订检查表检查表的作用编制的准备检查表的基本内容检查表的要求19检查表作用指导审核过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案20编制的准备了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查21审核的范围审核涉及的活动或区域包括：组织机构(职责和权限)工作区域和过程（是否得到确定和有效控制）管理、运作和质量/环境体系的程序（是否符合标准的要求）人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行）正在生产

6、的产品（是否符合标准和相关法律法规要求）工作产生的记录（是否能证明体系有效运行）文件、报告和记录的保管（是否符合程序的要求）22明确审核的重点公司的管理重点已出现的质量/环境问题合同特别要求标准要求的重点上次审核的信息产品/服务的重要性重大环境因素23审核的策略审核的方法按部门--考虑涉及的主要活动及涉及的相关条款按条款--考虑涉及的部门审核的路线自上而下自下而上随机24审核路线（1）某一部门审核路线前台预订接待服务入住服务退房自上而下自下而上25审核路线（2）体系运作的审核路线订单接收、评审物料采购来料检验物料入库生管排产车间领

7、料制造加工制程/成品检验成品入库成品交付服务自上而下自下而上26审核路线（3）某项活动环境审核的路线活动、产品或服务环境因素环境影响重大环境因素目标、指标和管理方案运行控制监视和测量纠正措施自上而下自下而上27文件的收集与审查与被审核范围相关的文件审核要点中涉及的记录和文件28检查表的要求明确部门与条款的关系依据标准及质量/环境文件要求选择主要的工作内容考虑薄弱环节及部门接口抽样具有代表性注意可操作性29检查表的基本内容依据的标准条款依据的质量/环境体系文件审核区域/部门检查要点验证方法抽样数验证结果(记录)30检查表的四要素去哪

8、里地点找谁被审核人查什么检查要点如何检查验证方法31检查表案例看什么(LOOKAT)--要点合格供应商清单找什么(LOOKFOR)--验证内容是否存在，是否批准，是否包括所有外购/外协供应商看什么(LOOKAT)--要点合格供应商档案找什么(LOO