内审员技巧知识培训-课程 - UPDATEppt课件.ppt

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1、内审技巧知识培训质安部目录第一章审核概论第二章内审准备第三章内审实施第四章不合格改善措施第一章审核概论一、审核的定义二、审核的类型三、审核的目的四、内审核的特点五、内审的基本程序六、内审计划安排一、审核定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程（GB/T19000--ISO9000:2008)----为了获取符合的证据的活动。第一章审核概论第一章审核概论二、审核类型：一）外部审核1.第二方审核2.第三方审核二）内部审核第一方审核第一章审核概论Q：客户委托有第三方有资质

2、的审核机构对公司进行的审核属于那种外部审核？第一章审核概论三、审核目的：一）第二方审核（顾客审核）目的：1.对供方进行初步评价。2.验证供方的质量管理体系是否持续有效。3.作为建立或调整合格供方的依据之一。4.沟通和加强供需双方的质量共识。第一章审核概论二）第三方审核（认证机构审核）目的：1.确定质量体系中是否符合标准要求。2.获得注册证书3.减少重复的第二方审核，节省大量社会检验费用。4.有助于公司的市场竞争力5.寻求专业的帮助第一章审核概论三）第一方审核（内审）目的：1.质量体系正常运行和改进的需要；2.作为一种重要的管理手

3、段；3.在第二、三方审核前纠正不足。第一章审核概论四、内审的特点：一）系统性二）独立性审核是一个抽样的过程第一章审核概论内审的系统性：内审按照制定的程序进行，以过程方法为基础，并涵盖所有的范围（部门、要素）。一）全部审核：一年至少一次，覆盖所有部门、所有场所、所有产品和所有条款。二）部分审核：在组织变化、市场反馈和出现重大质量不合格的情况下所进行的非例行审核。三）后续审核：在前次审核出现重大不合格情况下所进行的后续和跟进的审核。第一章审核概论审核的独立性一）进行审核的审核员应独立于被审核的部门之外。二）从另一个角度来讲，即审核员

4、不能审核自己的工作。第一章审核概论五、内审的基本程序：一）审核准备二）审核实施三）审核报告四）审核的跟踪第一章审核概论六、内审计划安排：一）集中式审核：集中某一段时间完成对所有部门、所有标准要素的审核.二）分散式审核（滚动式审核）：分部门在不同时间进行审核.分散式审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证第二章内审准备一、制定内审检查表二、审核前沟通第二章内审准备一、制定内审检查表一）检查表的作用二）编制检查表的准备三）检查表的基本内容四）检查表的要求第二章内审准备一）检查表作用：1.指导审核过程的路线图2.明确审核要点

5、和方法3.确保审核的覆盖面4.保持审核的方向和节奏5.体现审核的正规化和专业性6.作为审核的记录档案等第二章内审准备二）编制检查表的准备：1.了解审核的范围2.确定审核的重点3.确定审核的策略4.文件要求和资料收集和审查第二章内审准备三）检查表的基本内容：1.检查表编制的依据（内审依据）：A)客户要求：合同、订单等B)法律法规的要求C)文件要求：程序文件、规章制度D)标准体系的要求等第二章内审准备三）检查表的基本内容：2.检查表中审核涉及的活动或区域包括：A)组织机构(职责和权限)B)管理、运作和质量体系的程序（是否符合标准的要

6、求）C)人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行）D)工作区域和过程（是否得到确定和有效控制）E)正在生产的产品（是否符合标准和相关法律法规要求）F)工作产生的记录（是否能证明体系有效运行）G)文件、报告和记录的保管（是否符合程序的要求）第二章内审准备三）检查表的基本内容：3.明确审核的重点：A)公司的管理重点B)已出现的质量问题C)合同特别要求D)标准要求的重点E)上次审核的信息F)产品/服务的重要性第二章内审准备三）检查表的基本内容：4.编制检查表审核的策略：审核的方法：A)按部门--考虑涉及的主要活动及涉及的相关条款；B

7、)按条款--考虑涉及的部门审核的思路：A)自上而下；B)自下而上；C)随机（慎用）第二章内审准备审核路线某一部门审核路线前台预订接待服务入住服务退房自上而下自下而上第二章内审准备四）检查表的要求：1.明确部门与条款的关系2.依据标准及质量文件要求3.选择主要的工作内容4.考虑薄弱环节及部门接口5.抽样具有代表性6.注意可操作性第二章内审准备四）检查表的要求：1.检查表的基本内容：A)依据的标准条款B)依据的质量文件C)审核区域/部门D)检查要点E)验证方法（抽样数）第二章内审准备四）检查表的要求：检查表的四要素：3W1H去哪里地

8、点找谁被审核人查什么检查要点如何检查验证方法第二章内审准备四.审核前的沟通一）提前通知受审核部门，并达成共识。二）审核组内部会议（必要时）1.审核准备情况2.讨论疑难问题3.提出注意事项第三章内审的实施一、现场审核二、不合格报告第三章内审的实施一、现场审核：一）