内审员培训课程讲解.ppt

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1、ISO/TS16949:2002国际汽车行业质量管理体系内部审核培训课程～关于审核的重要观点审核员不是“检察官”，他们是寻找事实不是找错。审核的目的在于发现如何符合要求，而不是证明不符合要求的情况。找出符合要求的事实，不是挑毛病。关于审核的重要观点1.1审核定义：※为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。※审核准则：一组方针、程序或要求。（可理解为审核依据如：合同要求及顾客要求、质量文件、TS16949标准、法律、法规）。※审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信

2、息。（收集符合证据)※审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。1.2审核特点：※为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。※所谓系统的，是指审核是围绕着审核目标而进行的、相互关联和作用的、动态有序的活动。※所谓独立的，是指由与审核领域无直接责任的人员进行，以确保公正、客观；※所谓形成文件，是指审核过程中形成审核计划、检查表、审核记录、审核报告等文件和记录。1.3审核分类：按对象产品审核体系审核过程审核质量管理体系审核环境管理体系审核职业健康和安全管理体系审核※当质量管理体系和环境管理体系

3、被一起审核时，称为“结合审核”．※当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”．1.3审核分类：※按目的分：内部审核（第一方），外部审核（第二方、第三方）。质量管理体系审核类型：供方组织顾客独立机构第二方审核外部第二方审核外部第一方审核内部第三方审核外部※第一方审核：组织自己或其他人员以组织的名义，对本组织的质量管理体系进行的审核。※第二方审核：由顾客或其他人员以顾客的名义，对组织的质量管理体系进行的审核（组织对供方的体系审核也属于此）。※第三方审核：由外部独立的组织（如：认证机构/审核机构），对本组织的质量管理体系

4、进行的审核。1.3审核分类：※第一方审核（内部质量审核）的目的：※依据质量体系标准来评价组织自身的质量体系。※验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求，并且正在运行。※作为一种重要的管理手段和自我改进机制及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断完善，不断改进。※在第二、三方审核前纠正不足。准则：主要为质量体系文件、ts16949标准、合同要求、顾客要求。1.4审核目的及准则：※第二方审核的目的：※合同签订前的评定（选择合格供方）※合同签订后的审核（控制供方），验证供方的质量管理体系是否满足规定的要求并正在进行，※作为制定和调整合格供

5、方名单的证据之一，※沟通供需双方对质量要求的共识。准则：合同要求、顾客要求（如德国大众FormelQ标准）。1.4审核目的及准则：※第三方审核的目的：※确定质量管理体系各过程符合规定的要求，※确定现行质量管理体系规定的质量目标的有效性，※确定受审核方的质量管理体系是否被认证/注册，※为受审核方提供改进其质量管理体系的机会。※提高企业声誉，增强竞争能力。准则：TS16949标准、组织的质量管理体系文件、适用的法律、法规。1.4审核目的及准则：※第一方审核（内部质量审核）的时机：※常规审核：按预先编制的年度审核计划进行，新的质量体系建立并运行一段时

6、间之后。※特殊情况下追加的审核：——发生了严重的质量问题或客户有重大投诉，——组织的管理层、隶属关系、内部结构、产品、质量方针和目标有较大变化，——即将进行第二、第三方审核——第三方审核后获得认证注册资格证书，而证书即将到期又希望继续保持认证资格。1.5审核时机：13※第二方审核：※签订合同之前，选择合格的供方。例行审核追加审核（突然发生严重的质量问题，或持续提供的产品质量较差）1.5审核时机：14※第三方审核：※初审（组织申请认证，且认证机构接受申请，申请组织认为已准备好）※监督审核（证书有效期内，3年3~5次，第一次在获证的半年内）追加审核

7、（突然出现重大的质量问题，或扩大产品范围，或法律、法规、标准换版）复评审核（有效期满，重新审核，以便继续保持认证资格）1.5审核时机：15※第一方审核：组织质量体系活动所涉及的所有部门和地区，或分支机构。※第二方审核：按合同中规定的，与顾客所需产品有关的质量体系活动所涉及的部门和地区。※第三方审核：申请认证所覆盖产品有关的质量体系活动所涉及的部门和地区。1.6审核范围（场所）第二部分审核的基本程序16※审核策划和准备※审核实施※审核报告※审核跟踪和验证2.1内审的基本程序概述第二部分审核的基本程序2.2.1审核的策划——年度审核计划※确定年度审

8、核的频次和形式2.2.1.1集中式审核的进度安排每年至少一次，覆盖所有要求；集中某一段时间，完成对所有相关部门的审核。分部门在不同时间进行审核。时间安