湖南2017年上半年基金法律法规基金销售合规性风险考试-试题

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1、#+湖南省2017年上半年基金法律法规：基金销售合规性风险考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金托管人资格由中国证监会和____核准。A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当地派出机构D：国务院2、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务3、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有__。A．纸面发行B．流通性好，但不可上市转让C．以电子记账方式记录债权D．个人投资者可以购买

2、交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债4、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监督人5、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性原则D：适时性原则6、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度7、以下说法正确的是____A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：

3、开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位8、证券的流动性不能通过__实现。#+A．到期兑付B．记账C．贴现D．转让9、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金10、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。A．基金资产核算B．资金清算C．信息披露D．投资咨询11、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。A．特雷诺指数B．夏普指

4、数C．道-琼斯指数D．詹森指数12、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系13、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为14、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备

5、查。A．3B．5C．7D．1015、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。A：基金募集与销售B：投资管理C：基金运营D：受托资产管理及投资咨询服务16、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。A．公司概况B．投资和研究能力#+C．风险控制能力D．营销能力17、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与

6、基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例18、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．向委托人收取咨询费用19、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．1B．0.1C．0.01D．

7、0.00120、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举21、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。A．15B．45C．60D．9022、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。A．防止基金经理决策的随意性与道德风险B．避免出现投资失误C．提高交易效率D．实现决策人与执行人相分离23、世界上最早、最有影响的股价指数是__。A．道-琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指

8、数D．纳斯达克指数24、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划#+B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理25、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。A．集合理财B．分散风险C．专业管理D．风险共