WI-EN-004内部稽核查检表

《WI-EN-004内部稽核查检表》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、大业电业有限公司作业办法文件名称编号内部稽核查检表WI-EN-004目录（略）起草者发行管制章核准页次1OF12发往单位2005年05月16日1.0版发行大业电业有限公司QMS及EMS管理办法内部稽核查检表文件编号:WI-EN-004页次(PAGE):2OF12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A4品质系统/4.2环境政策1)有否制订品质政策、品质目标及环境政策？2)政策是否经最高管理阶层批准?3)公司之品质及环境政策是否宣导至全员？4)环境政策是否包含持续改善与污染的承诺?5)环境政策是否包含承诺符合相关之环

2、境法律及规章，以及组织同意遵守之其它要求？6)政策的推动是否有设定环境目标及标的？5管理责任/4.3规划(4.6管理审查4.4执行及运作)1)有否派任管理代表授权书？2)管理审查是否包含QMS七项输入、三项输出及EMS环境相关项目？是否留有记录？3)内部稽核程序是否订定？4)组织架构、ISO14001环境推行委员会及权责是否明确？5)验证资源是否足够，并指派训练有素之人员从事验证工作？6)是否按要求进行定期审查?7)环境考量面:a)是否建立一套可用以鉴别和预期未来活动、产品、服务可能造成环境冲击的程序及控制方法？b)现

3、场查核是否有发现可能造成环境冲击之环境考量面，但先期审查时遗漏者？c)各部门是否知悉执行环境冲击评估之时机？8)法令及其它要求:a)法规要求内容是否符合现行最新法规规定或厂内作业之需求？b)是否有法令之取得、鉴别及更新的程序？c)法令新增／修订时是否有修正程序文件及检讨改善动作及规定？d)是否将这些法令规章及其它要求的相关信息与员工沟通？d)负责单位是否定期监视及鉴别厂内环保法规之符合性？9)目标和目的:a)是否有文件化显示公司之环境目标与标的？b)环境目标与标的的订定程序为何？与环境政策制定方向是否一致？c)是否包含

4、对污染预防之承诺？d)各部门是否知道该部门肩负之目标、标的及责任？e)组织是否定期审查与校订环境目标和标的？10)环境管理方案:a)方案中是否明确指定组织内每一相关部门及阶层所应担负之责任、达成的方法及时程？b)每一目标、标的是否均有对应之管理方案？c)环境管理方案是否定期审查、监督其进度及成效？d)当环境管理方案与新开发和新规定或修正之活动、产品或服务有关时，是否有修改方案，以确保环境管理亦适用于该方案？11)紧急应变:被稽核部门总经理室管理代表签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理办法内部稽核查检表文件编

5、号:WI-EN-004页次(PAGE):3OF12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/Aa)是否订有紧急应变编制与权责规定？b)是否依紧急事件发生之种类，规划应变状况及成立指挥中心？c)是否有逃生路线、通报流程？d)紧急处理人员是否经过训练或考试？e)紧急状况发生后，是否建立处理结果审查流程？及实际执行缺失之修正？f)紧急状况发生后产生之废弃物处理方式？是否符合法规？g)紧急状况发生后是否进行内、外部沟通？记录？h)紧急处理设备是否定期保养、维护？是否有记录？8.2.2内部稽核/4.5.4环境管理系统之稽核1)是

6、否制订相应的稽核程序文件?2)稽查人员之训练记录有否留存？3)稽核人员是否与被稽核单位无关，以确认其独立性？4)有否制订稽核计划或排程？其时程是否依业务之重要性安排？5)对稽核结果之不符合项目，是否有跟催矫正措施？6)内部稽核是否与管理审查结合？7)各部门是否制订实施稽核之查检表？8)稽查人员资格是否有明文规定,且由训练合格之人员担任？8.5矫正及预防措施/4.5.2不符合、矫正及预防措施1)流程是否涵盖原因分析→改善处理→预防措施→确认→标准化？2)对于不符合发生之原因及预防再发是否有记录？3)顾客品质抱怨等，是否有

7、探究分析及消除不合格产品之真正原因？4)矫正措施之执行是否有有效之确认行动？被稽核部门总经理室管理代表签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理办法内部稽核查检表文件编号:WI-EN-004页次(PAGE):4OF12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A4.2.4品质记录管制/4.5.3记录1)出货相关的记录是否保存？2)各种品质记录是否清晰，易于阅读，且能识别其所涉及之产品？3)各种品质记录是否已明定保存年限？4)有合约约定的品质记录，是否能在约定期间内，便于提供给客户或其代表？5)品质记录是否已妥善保

8、存，以减少遗失或损坏？6)品质记录是否能迅速调出？5.5.3内部沟通/4.4.3沟通1)组织是否建立内部各部门及阶层间之沟通管道？2)组织是否建立与关系企业之沟通管道？沟通项目为何？是否有记录存盘？3)组织是否有接受与考虑利害相关者期望之程序？4)组织是否将与外界利害相关者之沟通结果建档？5)组织是否有响应外界利害相关者之讯息之程