证券中介机构(一)

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1、证券中介机构（一）一、单项选择题1、《证券法》还规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供（）服务。A・证券经纪B・证券承销与保荐C.证券自营D.融资融券2、（）指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。A.证券发行机构B.证券经营机构C・证券监管机构D.证券服务机构3、（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资

2、的业务活动。A.证券投资咨询业务B・证券投资活动C•证券交易D.证券发行业务4、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立中请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。A・3B・4C・5D・65、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，此体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.股东大会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构B.董事会-业务决策机构-业务执行部门-总经理C.董事会-业务决策机构-业务管理部门-分

3、支机构D.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构6、证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A.2B・3C.4D・57、IB制度起源于（）,目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广，并取得了成功。A・荷兰B.英国C.美国D・德国8、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。A.国务院证券监

4、督管理机构B.财政部C・证券交易所D.中国证监会9、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照（）的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。A.余额结算B.保证金结算C.货银对付D.差额结算10、按照《证券法》的要求，设立证券公司主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。A・1B.2C・3D・4IK（）原则是证券结算的一项基木原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。A.余额结算B.保证金结算C.货银对付D.差额结算12、下

5、列选项中（）不是证券公司经营融资融券业务，是应当以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保资金账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户13、（）是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券资产管理业务B・证券自营活动C・证券交易D.融资融券业务14、我国证券公司的设立实行（），由屮国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A.注册制B・审批制C.申请制D.分配制15、证券公司设立、收购或者撤

6、销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）％以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产,必须经证券监督管理机构批准。A.3B.4C.5D・6二、不定项选择题16、下列关于证券服务机构市场准入及退出机制的说法，正确的是（）。A.为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定B.为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权C.同时，证

7、券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可D.证券监管机构的其他规定17、下列关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.证券承销业务可以采取代销或者包销方式C・证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将

8、发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销D.我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成18、下列关于证券公司设立中行政审批的说法，正确的是（）。A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照