合规性评价控制程序A01有

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1、程序文件文件编号：SHDL-P-020文件名称：合规性评价控制程序制定部门：设备工程技术部制定日期：・03.19编制：审核：批准：版本/版次：A01是否受控：受控实施日期：・04.30版次修订记录日期A01制度建立.04.301.目的为保证公司的生产活动、产品和服务都满足国家法规要求和相关方的要求,以履行遵守法律法规要求的承诺，公司制定本程序以定期评价公司对适用法规的遵守情况。2.适用范围适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理休系运行过程中所适用的法律、法规及其他要求，侧重相关方强调的法律法规要求。3

2、.职责3.1管理者代表和设备工程技术部负责组织对公司适用的法规和其他要求进行合规性评估，并将评价结果予以汇报。对不符合项采取纠正措施，并跟踪验证;建立法律法规及其他相关要求台帐。2设备工程技术部负责对合规性评估的差距及整改计划进行定期追踪。3.3设备工程技术部负责向最高管理者和管理者代表汇报法规整改计划和追踪报告。3.4相关部门负责收集相应守法或者违法的证据。3.5综合部和设备工程技术部负责鼓励员工参与质量、环境和职业健康安全管理工作，推动和督促法规、要求的实施以及纠止措施的执行。4.工作程序1法规合规

3、性评价的内容4.1.1废弄物处理方面的法规，包括是否满足：3.1.1.1分类收集情况；2.1.1.2合法处置情况；4.1.1.3记录保留。4.1.2消防、职业健康安全管理方面的法规，包括是否满足：4.1.2.1消防组织、人员安排；4.1.2.2消防、安全防护设施的配置、检查、生产许可证、产品合格证或检测报告；4.1.2.3人员的安全培训（企业主要负责人、企业安全管理人员、特种作业人员）;4.1.2.4事故统计。4.1.3特种作业管理方面的法规4.1.3.1特种作业人员的培训和资格证书；4.1.3.2特种

4、作业人员体检证明；4.1.4建设项目环境、职业健康安全保护方面的法规；4.1.4.1新扩改建项冃的环评中报和三同时验收（如果有）；4.1.4.2新扩改建项口的消防、职业健康安全防护设施三同时验收（如果有）；4.1.4.3污染源中报。4.1.5管理工作与所适用的环境、职业健康安全法律、法规和其他要求的具体条款内容的合规。重点评价以下内容：5.1与重要管理相关的法律法规；5.2安全标准执行情况、合规情况；4.1.5.3安全评价的落实（如果有）；4.1.4.4安全“三同时”制度的执行情况（如果有）；4.1.5

5、.5相关方的环境、健康安全要求；4.1.5.6公司整休环境、健康安全保护的要求。4.1.5.7对与管理相关的法律法规符合性逐一对比，现状与实际对比，对有差距的条款制定相应改进措施，列入年度环境、健康安全管理方案。4.2法规和其它要求合规性的证据收集和保存针对每一项法规合规性评价的方面，相关部门负责收集相应守法或者违法的证据，证据包括：文件化的记录、报告、收据、证书等。证据应作为法规合规性评价的附件材料由各部门保存，定期向档案管理部门归档，以在必要时向外界展示公司的守法行为。4.3法规合规性评价的方法4.

6、3.1资料、文件、记录的审核，适用于：能够以提供法规要求的相关资料、文件和记录即可证明满足法规要求的情况。如：4.3.1・1特种作业人员的证书4.3.1.2特种作业人员体检证明4.3.1.3各种许可证书4.3.1.4废弃物处置五联单（或最新要求）4.3.2设施的检查，适用于消防、职业健康安全防护设施检查，此类项□必须现场检查，以确保设施止常运转。必要时有相关部门的测试报告。4.3.3对建设项口和工作的检查，适用于新扩改建项口的环境保护和职业健康安全工作，主要是检查环评和安评；三同时验收中报等手续是否齐全

7、，也包括消防、安全防护设施验收手续的资料是否齐全。4.3.4数值验证，适用于法规有明确衡量标准的方面，如：各污染物排放达标的监测数据和报告。4.3.5法律、法规合规性评价方法，适用于重要环境因素和重大危险源与相应法律法规合规性评价，评价结果记录在《法律、法规与其他要求评审表》上。4.4对在法规合规性评价中发现的不符合，根据《纠止和预防措施管理程序》实施纠正和预防。4.5法规合规性评价的频次4.5.1每年（一般在上半年），管理者代表和设备工程技术部组织相关部门进行一次金面的法规合规性评估，包括所有应遵守的

8、法规方面。4.5.2每年，设备工程技术部组织对法律、法规和其它要求资料文件和记录进行一次审核。4.5.3在下述情况下，设备工程技术部应及时对变化后执行情况进行评价。4.5.3.1新项目的引进；4.5.3.2管理发生变化；4.5.3.3相关的环境、安全法律、法规和其他要求发生变更；4.5.3.4组织机构调整，部门安全职责发生变化；4.5.3.5其他需重新评价的情况。5.相关文件5.1《纠止和预防措施管理程序》5.2《事件事故调查处理程序》4.