期货法规PPT讲义

《期货法规PPT讲义》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、我国期货市场管理体制架构及制度介绍-------期货法律法规知识课件知识大纲梳理第一部分：期货市场发展过程第二部分：期货市场管理构架第三部分：我国期货市场“五位一体”的监管职责第四部分：期货市场管理制度第五部分：香港及台湾地区的股指期权交易第一部分：期货市场发展过程◇我国期货市场的历史发展过程◇我国期货市场的建立及发展概述我国期货市场的历史发展过程我国期货市场经历了20年不平凡的探索与实践，取得了令人瞩目的成绩，市场规模稳步增长，市场广度和深度日益拓展，投资者结构不断完善，期货市场价格发现和规避风险的功能

2、得到了进一步发挥，服务现货企业和国民经济的能力不断提高。我国期货市场发展三个阶段：“始于无序，变于整顿，兴于规范”我国期货市场的建立及发展情况简述1、建立背景：20世纪80年代改革开放，经济体制改革深入，计划经济转向市场经济，逐步放开价格管制，导致农产品价格波动，不利于农业生产和社会稳定，政府开始思考和借助市场机制化解价格波动风险，指导生产经营活动。由此，价格改革最早由农产品开始。1988年2月，国务院研究国外期货制度，在政府报告中指出，“加快商业体制改革，积极发展各类批发市场，探索期货交易”，从而确定了中

3、国开展期货市场研究的基本框架。2、发展历程：初期发展阶段(1988年-1993年)清理整顿阶段(1993年底-2000年)规范发展阶段(2001年之后）初期发展阶段（1988-1993年）1988年5月，期货市场试点。1990年10月，郑州粮食批发市场，第一个商品期货市场开业。1991年6月，深圳有色金属期货交易所，期货交易真正开始。1992年10月，第一家期货公司，广东万通期货经纪有限公司在广州成立。1993年，期货交易所达到了50多家，期货公司达到330多家。兼营期货业务的中介机构达到2000多家。清理

4、整顿阶段(1993年底～2000年)1993年11月4日，国务院《关于制止期货市场盲目发展的通知》，第一次清理整顿，1995年保留了15家期货交易所。1998年8月1日，国务院《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》，第二次整顿，保留了3家交易所（上海期货交易所1991年5月28日、郑州商品交易所1990年10月12日、大连商品交易所1993年2月28日）。交易品种由35个削减为12个。规范发展阶段（2001年之后）全面推进法规基础制度建设，市场发展基础和监管环境大为改善。稳步发展期货市场；相关法律法规出台；

5、商品期货品种创新步伐加快，金融期货市场建设稳妥起步。市场规模稳步增长，行业实力有所增强。市场功能初步显现，服务国民经济的水平不断提高。中国期货保证金监控中心成立，有效降低了保证金被挪用的风险。全面推进法规基础制度建设，市场发展基础和监管环境大为改善，稳步发展期货市场：2001年3月，全国人大“十五”规划第一次提出了“稳步发展期货市场”，为我国期货市场长达7年的清理整顿划上了句号。2003年10月，党的十六届三中全会通过《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的规定》，“稳步发展期货市场”被赋予了新的内

6、涵和高度。2004年2月1日，国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》对“稳步发展期货市场”做出了进一步阐述和部署，成为“指导期货市场发展的纲领”。相关法律法规出台：2003年6月23日，最高人民法院公布了《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，自2003年7月1日起施行。2002年2月，中国证监会修订《期货从业人员管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》。2002年6月，新《期货交易所管理办法》和《期货经纪公司管理办法》颁布。2003年7月1日起正式实施的《期货从业人员执业行

7、为准则》，是国内期货行业第一部行业性的从业人员行为规范。2004年3月，中国证监会发布《期货经纪公司治理准则》（试行）。适应期货市场发展需要，2007年3月16日，国务院颁布《期货交易管理条例》，并于2007年4月15日起施行。新《条例》将适用范围从原来的商品期货交易扩大到商品、金融期货和期权合约交易，期货公司被定位为金融企业，期货经纪公司也将改为期货公司。商品期货品种创新步伐加快，金融期货市场建设稳妥起步。右图为我国期货交易品种分布情况（2011年末数据）交易所名称交易所所在地农产品期货品种上海期货交易所

8、上海天然橡胶、铜、铝、燃料油、锌、黄金、铅、螺纹钢、线材大连商品交易所大连大豆（大豆1号、大豆2号）、豆粕、豆油、玉米、棕榈油、LLDPE（线型低密度聚乙烯）、冶金焦炭、聚氯乙烯郑州商品交易所郑州小麦（硬麦、强麦）、白糖、棉花、菜籽油、PTA（精对苯二甲酸）、早籼稻、甲醇中国金融期货交易所上海沪深300指数市场规模稳步增长，行业实力有所增强2001年到2010年间，期货市场功能逐步显现，行业发展迅猛，交易规模呈现