《期货法律法规练习》PPT课件

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1、1.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。A.中国银监会B.商务部C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构1.D【解析】根据《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。2.期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准，国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.30日B.60日C.3个月D.6个月2.C【解析】根据《期货交易管理条例》第8条规定，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格

2、由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定。3.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.20日B.1个月C.2个月D.3个月3.C【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。4.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。A.混合操作B.业务分离和资金分离C.业务混合和资金分离D

3、.业务分离和资金混合4.B【解析】根据《期货交易管理条例》第31条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。5.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；305.D【解析】根据《期货交易管理条例》第51条规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务

4、院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。6.国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院商务主管部门B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构6.B【解析】期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定7.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督

5、管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者7.A【解析】根据《期货交易管理条例》第81条规定：“任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。”8.任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为（）。A.正当期货交易B.违法商品期货交易C.变相期货交易D.特殊期货交易8.C【解析】根据《期货交易管理条例》第8

6、9条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为变相期货交易。9.任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额（）的，为变相期货交易。A.10％B.20％C.25％D.30％9.B【解析】根据《期货交易管理条例》第89条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于

7、合约标的额20％的，为变相期货交易。10.《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是（）。A.2006年4月15日B.2006年8月1日C.2007年4月15日D.2007年8月1日10.D【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和财政部审议通过，自2007年8月1日起施行。11.期货投资者保障基金的筹集原则是（）。A.取之于民、用之于民B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益D.安全、稳健11.B【解析】期