期货法律法规 2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(四)

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1、期货法律法规2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(四)全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(四)一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)1．期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。A．国务院期货监督管理机构B．中国期货业协会C．银监会17D．所在地法院2．国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A．30日B．3个月C．6个月D．9个月3．期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A．风

2、险说明书B．营业执照C．公司章程17D．公司资信证明4．期货交易所会员使用国债等有价证券冲抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和冲抵保证金的比例等，由（）。A．国务院期货监督管理机构规定B．中国期货业协会规定C．期货交易所与其会员、客户协商确定D．国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定5．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）原则。A．保值增值B．套期保值17C．套利D．利益最大化6．期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之

3、日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A．3日B．5日C．7日D．10日7．期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处（）的罚款。17A．5万元以上20万元以下B．1万元以上5万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下8．交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指（）。A．持仓证明B．仓单C．提单D．信用证9．对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比

4、例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）确定。17A．中国证监会根据期货公司风险状况B．中国银监会根据期货公司风险状况C．期货交易所根据期货公司赢利状况D．中国证监会根据期货公司财务状况10．期货交易所、期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A．年度B．季度C．月度D．半年度11．期货交易所应当在每季度结束后（17）工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金，并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。A．5个B．7个C．10个D．15个12．下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）

5、。A．理事会认为必要B．1／3以上理事联名提议C．期货交易所章程规定的情形D．中国证监会提议13．会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（17）以上表决通过。A．3／4；1／2B．2／3；1／2C．2／3；1／3D．3／4；1／314．会员制期货交易所总经理、副总经理由（）任免。A．中国证监会B．理事会C．中国期货业协会D．会员大会15．会员制期货交易所的法定代表人是（）。17A．董事长B．总经理C．理事长D．监事长16．会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。B．10日C．15

6、日D．30日17．公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A．3日17B．7日C．10日D．15日18．公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A．主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B．组织协调专门委员会的工作C．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D．组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议19．公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。A．中国证监会提名，股东大会通过B．中国期货业协会提名，董事会通过17C．股东大会提名，董事会通过D．股东大会提名，中国证监会通过20．期货公司

7、停业的，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A．停业申请书B．停业决议文件C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告，D．申请日前2个月月末的风险监管报表21．期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A．期货交易所B．中国证监会17C．国家工商总局D．商务部22．期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A．10日B．15日C．30日D．45日23．期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执

8、行的，应当在（）内通知期货公司。A．3日17B．7日C．10日D．15日24．期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货