期货法规真题

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1、期货考试应对联盟工作室友情制作期货法规真题1一、单项选择题1、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A、中国证券业协会B、中国期货业协会C、国务院D、中国证监会2、期货交易所从事信托投资、股票投资等业务必须经过（）批准。A、中国证券业协会B、中国期货业协会C、中国证监会D、国务院3、中国证监会对期货公司设立申请，应当在（）个月内做出批准或者不批准的决定。A、3B、6C、8D、124、（）不得从事期货交易，期货经纪公司不得接受其委托为其进行期货交易。A、张三在中国农业银行工作B、李四的夫人在中国期货业协会工作C、王五在

2、中国科学院工作D、张六在海尔公司工作5、对经过整改符合法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解决对其采取的有关措施。A、5B、7C、3D、106、中国证监会应当在受理结算业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不批准的决定。A、3B、5C、6D、127、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A、中国证券业协会第1页共1页期货考试应对联盟工作室友情制作B、中国期货业协会C、国务院D、中国证监会8、当期货公司设立或者终止境内分支机构

3、时，中国证监会派出机构应当自受理之日起（）内做出批准或不批准的决定。A、20日B、15日C、3个月D、2个月9、中国期货业协会的权力机构为（）。A、会员大会B、董事会C、管理委员会D、理事会10、当期货公司办理下列（）事项，中国证监会派出机构应当自受理之日起2个月内做出批准或不批准的决定。A、变更法定代表人B、变更住所或者营业场所C、设立或者终止境内分支机构D、变更5%以上的股权11、当（），应当召开临时会员大会。A、会员理事不足期货交易所章程所规定人数的一半时B、三分之一以上会员联名提议时C、理事长认为必要时D、监

4、事长认为必要时12、会员制期货交易所会员享有（）权利。A、执行会员大会、理事会的决议B、接受期货交易所业务监管C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策13、期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告。A、1B、2C、3D、414、下列选项中，（）不是期货交易所交易规则应当载明的事项。第2页共2页期货考试应对联盟工作室友情制作A、风险准备金管理制度B、期货交易、交割和结算制度C、风险制度制度和交易异常情况的处理程序D、保证金的管理和使用制度

5、15、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A、3B、5C、10D、1516、理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A、5B、10C、15D、717、下列不属于总经理行使的职权的是（）。A、组织协调专门委员会的工作B、决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员C、拟订期货交易所财务预算方案、决算报告D、主持期货交易所的日常工作18、下列不属于公司制期货交易所董事会行使的职权的是（）。A、拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定B、

6、决定期货交易所董事会提交的其他重大事项C、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过D、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过19、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（）。A、注册资本最低限额为人民币3000万元B、具有期货从业人员资格的人员不少于15人C、具备任职资格的高级管理人员不少于5人D、具备任职资格的高级管理人员不少于3人20、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A、经营计划B、占据5%股份之上的股东详细资料C、场地、设备、资金证明文件D

7、、拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明21、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请资料不包括（）。A、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件B、金融期货经纪业务资格申请书第3页共3页期货考试应对联盟工作室友情制作C、控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务处审计的最近一期的财务报告D、持有5%以上股权的股东的详细个人资料22、当期货公司持有5%以上股权的股东受让股权时，应当向中国证监会提交下列申请材料不包括（）。A、变更股权申请书B、间接持有期货公司5%及以上股权的自

8、然人情况申请表C、变更股权的详细方案书D、律师事务所出具的法律意见书23、期货公司营业部终止时，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料不包括（）。A、终止营业部营业场所的详细计划B、终止营业部申请书C、拟终止营业部的决议文件D、关于处理客户的保证金和其他资产、结算期货业务并终止经营活动的情况报告24、当期货公司实际控制人