期货法规真题

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1、期货考试应对联盟工作室友情制作期货法规真题1一、单项选择题1、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A、中国证券业协会B、中国期货业协会C、国务院D、中国证监会2、期货交易所从事信托投资、股票投资等业务必须经过（）批准。A、中国证券业协会B、中国期货业协会C、中国证监会D、国务院3、中国证监会对期货公司设立申请，应当在（）个月内做出批准或者不批准的决定。A、3B、6C、8D、124、（）不得从事期货交易，期货经纪公司不得接受其委托为其进行期货交易。A、张三在中国农业银行工作B、李四的夫人在中国期货业协会工作C、王五在中国科学院工作D

2、、张六在海尔公司工作5、对经过整改符合法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解决对其采取的有关措施。A、5B、7C、3D、106、中国证监会应当在受理结算业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不批准的决定。A、3B、5C、6D、127、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A、中国证券业协会第1页共1页期货考试应对联盟工作室友情制作B、中国期货业协会C、国务院D、中国证监会8、当期货公司设立或者终止境内分支机构时，中国证监会派出机构应当自受理

3、之日起（）内做出批准或不批准的决定。A、20日B、15日C、3个月D、2个月9、中国期货业协会的权力机构为（）。A、会员大会B、董事会C、管理委员会D、理事会10、当期货公司办理下列（）事项，中国证监会派出机构应当自受理之日起2个月内做出批准或不批准的决定。A、变更法定代表人B、变更住所或者营业场所C、设立或者终止境内分支机构D、变更5%以上的股权11、当（），应当召开临时会员大会。A、会员理事不足期货交易所章程所规定人数的一半时B、三分之一以上会员联名提议时C、理事长认为必要时D、监事长认为必要时12、会员制期货交易所会员享有（）

4、权利。A、执行会员大会、理事会的决议B、接受期货交易所业务监管C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策13、期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告。A、1B、2C、3D、414、下列选项中，（）不是期货交易所交易规则应当载明的事项。第2页共2页期货考试应对联盟工作室友情制作A、风险准备金管理制度B、期货交易、交割和结算制度C、风险制度制度和交易异常情况的处理程序D、保证金的管理和使用制度15、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监

5、会。A、3B、5C、10D、1516、理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A、5B、10C、15D、717、下列不属于总经理行使的职权的是（）。A、组织协调专门委员会的工作B、决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员C、拟订期货交易所财务预算方案、决算报告D、主持期货交易所的日常工作18、下列不属于公司制期货交易所董事会行使的职权的是（）。A、拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定B、决定期货交易所董事会提交的其他重大事项C、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的

6、方案，提交股东大会通过D、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过19、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（）。A、注册资本最低限额为人民币3000万元B、具有期货从业人员资格的人员不少于15人C、具备任职资格的高级管理人员不少于5人D、具备任职资格的高级管理人员不少于3人20、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A、经营计划B、占据5%股份之上的股东详细资料C、场地、设备、资金证明文件D、拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明21、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应

7、当向中国证监会提交的申请资料不包括（）。A、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件B、金融期货经纪业务资格申请书第3页共3页期货考试应对联盟工作室友情制作C、控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务处审计的最近一期的财务报告D、持有5%以上股权的股东的详细个人资料22、当期货公司持有5%以上股权的股东受让股权时，应当向中国证监会提交下列申请材料不包括（）。A、变更股权申请书B、间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申请表C、变更股权的详细方案书D、律师事务所出具的法律意见书23、期货公司营业部终止时，期货公司应当向营

8、业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料不包括（）。A、终止营业部营业场所的详细计划B、终止营业部申请书C、拟终止营业部的决议文件D、关于处理客户的保证金和其他资产、结算期货业务并终止经营活动的情况报告24、当期货公司实际控制人