案防工作策略浅谈（保康—汪兴启）

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1、案防工作策略浅谈保康农商行汪兴启2017年以来，本人通过为期近6个月的案防实际工作，通过认真的总结分析，在不断探索的道路上，对案防工作有了新的认识。下面就当前案防工作形势、策略，予以浅谈，与大家共勉。一是强化学习，提升案防内生力。就目前来说，2017年银监部门下发的关于《"湖北省银行业法治建设行”活动总体方案》和《"湖北省银行业金融机构内控合规管理年"活动实施方案》的通知，《银行业金融机构案防工作办法》（银监办发[2013]257号）、《银行业金融机构案防工作评估办法》及近期下发的非法集资文件，都是从防范案件和操作风险、保障业务安全运行的高度出发，立足提高操作风险的防

2、范能力，深化员工的风险意识和风险控制能力的有力举措，促进和推动了网点业务核算质量和管理水平的不断提高。二是强化执行，提升案防能动性。积极开展争创"双零"活动，采取有力措施，加强电子银行、柜员权限卡、印章、客户经理的管理，加大对屡查屡犯问题的处罚力度，尽量减少重复差错的发生，强化核算质量管理和风险控制，提高核算质量。三是强化查处，提升案防堵案力。"查摆问题、剖析原因、落实整改"做到防患未然。防范案件分析的主要内容就是抓好内防，增强外防的教育防控力度，切实提高员工对问题认识的深度，使问题彻底得以解决，防患于未然。是强化教育，提升案防知识面。抓思想教育，从学习入手，结合工作

3、实际增强对风险点的学习，使每一名员工真正把风险点的防控工作落到实处。五是强化管控，提升案防凝聚力。进一步明确领导干部对员工行为动态管理工作的责任，严格行级领导案防工作职责和屡职，进一步建全和完善员工行为动态管理机制，规范员工行为，努力解决排查工作流于形式的问题。那么除了上述宏观上的策略，具体实践中我们该怎么落实，如何从根源上防堵不良案件。（-）认真做好内控评价工作，按照规定的评价内容、评价要点、评价标准、评价方法，本着缺什么补什么，有什么问题整改什么问题的原则，全面查找差距和不足，通过自查自纠，进一步强化过程管理，提高内控案防水平。（二）做好针对性风险排查工作，围绕监

4、管部门和上级行提示风险点，认真做好排查整改工作，达到纠正违规违章行为、进一步提高员工风险防控和自我保护意识的目的，彻底消除风险隐患。（三）对全体员工开展对违规行为处理暂行规定的再学习、再教育，人人签订遵守规定承诺书，使全体员工做到知规定、守规定。（四）强化对管理人员的作风建设，正确认识当前内控案防的严峻形势，正确处理内控案防与经营发展的关系，增强履行一岗双责的主动性和自觉性。（五）进一步推动内控案防责任制的落实，明确各级机构负责人案防工作职责，督促其认真履行案件防范第一责任人职责，确保各项案防措施落到实处。（六）充分发挥专业部门在内控案防中的职能作用，定期、不定期对一

5、线柜员和客户经理进行本专业金融产品制度和流程的学习培训，对本专业内控制度执行情况进行检查，建立完善风险定期预警和分析提示制度，提高整体掌控风险、规避风险的能力。（七）加大制度和流程的学习培训力度，严格岗前和岗中培训，开展经常性的岗位练兵和技术练功活动。进一步引导员工算好经营风险和案件的损失帐，营造依法合规稳健经营的氛围。（八）严格问题整改和问责追究，实行违规问题整改责任制，严格问题整改的督查和考核。进一步加大案件防范考核和奖惩力度，严格问责追究。