投资类公司规范整顿工作实施方案1130

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1、投资类公司规范整顿工作实施方案为贯彻省政府办公厅《关于促进民间融资规范发展的意见》（鲁政办发〔2012〕18号）和省政府办公厅《关于进一步规范发展民间融机构的意见》（鲁政办发〔2013〕33号），进一步加强对民间融资的规范管理，促进全市民间融资持续健康发展，经研究决定，在我市开展投资类公司规范整顿工作，特制订本实施方案。一、指导思想（一）坚持发展与规范并举，重在发展的方针，发挥民间融资对缓解中小企业“融资难”、防止中小企业资金链断裂和降低银行信贷风险等方面的积极作用。（二）规范整顿的重点放在打击非法集资等违法犯罪活动

2、上，以维护金融安全与稳定，避免引发社会风险。二、规范整顿的范围和内容规范整顿的范围：在工商行政管理部门注册登记的德州市辖区内含“投资”字样的投资公司、投资咨询公司、投资服务公司、投资管理公司等经济组织，不包括含“投资”字样的融资性担保公司。规范整顿的内容：（一）是否按工商部门核定的经营范围开展业务。（二）是否从事非法集资等违法活动。（三）是否存在未经批准设立的融资性担保公司和小额贷款公司。三、工作步骤和时间安排规范整顿工作由各县（市、区）政府负责，县（市、区）金融办具体牵头，工商、公安、人行、民政、银监等部门参加，成

3、立联合规范整顿小组。具体工作安排如下：（一）调查摸底阶段（2013年11月1日至11月300）组织辖区内各有关投资类公司对本方案和省政府办公厅《关于进一步规范发展民间融机构的意见》（鲁政办发〔2013〕33号）进行学习。在认真学习文件的基础上，各县（市、区）对辖区内投资类公司进行调查摸底和现场检查，摸清投资类公司的数量、经营范围、业务开展和是否存在违法犯罪情况；并组织各投资机构填报《全市投资类机构摸底调查表》。（二）规范整改阶段（2013年12月1日至2013年12月20日）各县（市、区）政府根据调查摸底情况，规范整

4、顿小组区分不同情况，采取措施：1、对于存在非法集资等违法活动，依法予以取缔，并追究企业法定代表人的责任。2、对于存在一般性违章的企业县（市、区）政府下达整改通知书，要求其在半年内予以整改。3、对于合法注册、按照核定经营范围开展业务的公司，依法予以保留，允许其继续开展业务。4、对于达到民间资本管理公司标准，企业有意愿转为民间资本管理公司的，由县（市、区）政府向市金融办提出申请，转型为民间资本管理公司。（四）检查验收和总结阶段（2013年12月20H-2014年1月100）规范整顿结束后，各县区、各有关部门要认真总结，向

5、市金融办提交规范整顿情况书面报告。四、组织领导投资类公司规范整顿工作政策性强、涉及面广、敏感度高、工作难度大，各县（市、区）、各有关单位要高度重视，切实加强组织领导，确保规范整顿工作顺利进行。（一）加强领导，明确工作职责。县（市、区）政府要加强对规范整顿工作的统一领导和组织协调，研究制定支持民间融资规范发展的政策措施，协调解决规范整顿投资类公司工作中出现的问题，教育和提示公众防范各种形式的金融风险，组织做好投资类公司的风险处置、机构重组和市场退出工作。地方金融监管部门要充分发挥牵头协调作用，具体负责方案拟定、组织实施

6、及有关工作。工商、民政部门负责检查企业按照登记事项开展经营活动，对涉嫌虚假出资、抽逃出资等违法违规行为进行查处。公安部门负责打击集资诈骗、非法吸收公众存款等犯罪活动。人民银行、银监部门负责对民间融资公司利率和资金流向的跟踪监测。各类投资类公司要主动开展自查自纠、业务规范和风险管理，不断提高职业操守和专业素质。各新闻媒体要加强对规范整顿工作的宣传，做好宣传动员和舆论引导,形成良好氛围。（二）加强重大风险事件报告和应急管理。按照属地管理原则，各县区政府是本辖区民间融资风险处置的第一责任人，负责重大突发风险事件报告和应急管

7、理工作。各县区政府要加强调查研究，认真分析评估规范整顿中可能出现的各种矛盾和问题，制定应急预案，及时妥善处置重大突发风险事件，有效防范和化解风险。确保规范管理试点各项工作顺利进行。