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1、內部性及其規制分析摘要:內部性被廣泛的認為是由信息不對稱與信息偏在造成的。從單個的交易過程來看,交易的雙方由於對這一剩餘索取權攫取程度的不一致,在交易過程中，信息優勢一方就獲得瞭由這種剩餘索取權所帶來的絕大部分收益，而相反的信息劣勢一方則承擔瞭較多的沒有在契約中反映的成本,由此負內部性產生。而在此基礎上的政府規制，應該重視剩餘索取權的配置,在雙方存在不均衡的情況下，偏向於弱勢群體關鍵詞:內部性;剩餘索取權;政府規制分類號:F116.7文獻標志碼:A文章編1673-291X(2009)15-0009-02
2、內部性是與外部性相對應的概念。在討論外部性問題時，最經典的不外乎科斯從交易費用角度提出的制度假設，即當交易費用為零時，不論產權界定在誰手中,隻要其界定是清晰的，經濟運行最終都能達到一般均衡狀態。產權分析開始進入外部性問題的研究領域對內部性的研究最早始於馬歇爾(1890)o他在分析個別廠商和行業的經濟運行時首創瞭"內部經濟繫『外部經濟”這一對概念。在這裡，馬歇爾將內部性問題產生的范圍限定在組織和產業內部。其後較深入的滲透到內部性理論研究中的便是美國規制經濟學傢史普博，在其經典著作《管制與市場》中，史普博將
3、內部性概括為由於信息不完全和不對稱所引起的市場失靈問題。他認為,內部性的存在使得交易參與者不能獲得交易的全部潛在收益，岀現交易一方對另一方參與者所應獲得潛在收益的攫取，或者將其應承擔的成本在對方不知情的情況下轉嫁給對方。基於史普博的觀點，我們也可以將內部性理解為在信息不完全情況下低效率的產權交易所造成的成本。而信息不對稱會引起內部性問題的產生這一點被學界廣泛認同。餘暉認為,內部性的產生是因為廣泛存在著信息偏在或不確定性。信息偏在意味著在一項交易中，交易主體的一方擁有產品或服務的充分的信息，但不完全向另一
4、方泄漏，使對方處於不確定境地。而由於交易雙方知識結構等多方面的差異，致使他們對於信息的獲取能力存在巨大差異，最終形成信息優勢一方和信息劣勢一方在產權理論看來，由於交易成本始終為正，使得產權並不能被完全的界定清楚，從而必有一部分被置於公共領域，成為信息優勢的交易一方攫取的公共財富，並基於此對契約交易的另一方造成的未在契約條款中反映的損害。正如巴塞爾指出的那樣,任何產權的界定都會留下一個公共領域。汪丁丁在分析“交易費用和產權結構”時也指出，當人與人之間為瞭越來越細微的的地方界定所有人“同等程度”的自由權利時
5、,界定權利的費用會越來越高，所以理性的選擇是在任意兩個人之間留下一塊沒有個人權利界定的“公共領域”。基於此種觀點上的契約關系不可避免地成為不完全契約。這一理解本身也契合瞭產權經濟學的有限理性假設，即在現實生活中,人們不可能預見到所有情況，即使預見到瞭也不可能把所有的條款都寫進契約。而這樣的不完全契約，其交易初始便如我們前面所提到的那樣:信息不對稱的情況下，其產生的信息優勢是先天的。而且在不完全契約中，不能規定各種偶然狀態下的權責，因此不完全契約理論主張在自然狀態實現後通過再談判來解決，因此重點就在於對事
6、前的權利進行機制設計或制度安排。這一點也正是本文進行分析的一個理論基礎。產權理論認為，由於契約是不完全的,因此契約中除瞭事前規定的具體權利之外，還有事前無法規定的剩餘權利，這部分權利就是所謂的剩餘索取權,他直接來源於對有形或無形資源的占有和攫取能力。因此，內部性問題的解決關鍵在於這種剩餘索取權的分配。隻有這種剩餘索取權得到有效的配置，內部性問題才能夠被解決。本文的研究試圖把內部性的產生脫離組織的范圍，將剩餘索取權的研究擴展到內部性領域，並把內部性與契約交易相結合,進而在產權理論的基礎上對內部性問題及其解
7、決機制進行分析在簡單的雙方博弈即不存在第三方介入的情況下，契約交易中的剩餘索取權在交易伊始便被具有信息優勢的一方攫取瞭絕大部分。我們假設剩餘索取權O的分佈是連續的,其取值范圍為[0,1],其中信息優勢一方占有1/2V■，即V・的效用水平高於V■所代表的效用水平。從圖示可以看出，在A點，優勢一方的收益為零,剩餘索取權被劣勢一方攫取，在D(B)點上優勢一方的收益達到最大化。假設政府規制的目的是政治收益的最大化,或者說是尋求政治上的均衡。如果政府選擇在A或D點上進行規制，都不能達到均衡，除非交易雙方的利益都可
8、以被規制方忽視。因此,政府會在A和D點之間進行選擇。比較V■和V■，政府是在交易的雙方之間尋求價值轉移,以求達到政治收益的最大化，圖中，在E點達到一個規范的政治均衡，這一點上，規制方的邊際政治替代率等於無差異曲線V■與優勢一方的成本收益曲線AB切點處的斜率。而對剩餘索取權的攫取也給劣勢一方留有空餘。但是正如前面指出的那樣，優勢一方對剩餘索取權的攫取是天生的優勢，因此在交易伊始就是不公平的。就算最後的規制結果從理論上說是均衡的,但是無法掩蓋初
