券商资产管理实务知识

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1、资管知识100问1.证券公司资产管理业务的业务范围是什么？答：证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务，与客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务；(2)为多个客户办理集合资产管理业务，通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务；(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务，与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。证券公司可以通过设立综

2、合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。2.证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格？答：证券公司从事客户资产管理业务，应按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。同时，依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,办理专项资产管理业务的，须向中国证监会提出逐项申请。3.证券公司从事资管业务主要遵守的法律依据有哪些？答：证券公司从事资产管理业务，除应遵守《证券法》、《证券公司监督管理条例》及《证券公司风险处置条例》等基本规定外，其从事资管业务的基本法律框架

3、如下:(1)基金业务规则，主要包括《证券投资基金法》、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行办法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》等。(1)客户资产管理业务规则，主要包括证监会发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》

4、、《证券公司定向资产管理业务实施细则》等。(2)资产证券化业务规则，主要包括《证券公司资产证券化业务管理规定》、《证券公司企业资产证券化业务试点指引》和《深圳证券交易所资产证券化业务指引》等。(3)自律组织行业规范，主要包括《证券公司客户资产管理业务规范》、《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有

5、关事项的通知》及《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》等。1.证券公司资产管理业务的备案管理工作是否仍由证券业协会管理？答：根据中国证监会2014年6月10日发布的《关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知》及中国证券业协会发布的《关于做好有关私募产品备案管理及风险监测衔接工作的通知》的最新要求，自2014年7月1日起，中国证券业协会(以下简称证券业协会)和中证资本市场发展监测中心原承担的证券公司及其子公司资产管理业务、直接投资业务、基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务等有关私募产品的备案管理、风险(统计)监测等职责划归中国证券投资基金业

6、协会(以下简称基金业协会)履行，证券公司及其子公司仍按照原报送要求，通过证券公司私募产品备案管理系统向基金业协会报送资产管理业务、直接投资业务备案材料和风险监测信息。证券公司及其子公司备案材料符合规定要求的，基金业协会予以备案确认，或出具备案确认函，同时在基金业协会网站或其认可的其他网站公示有关私募产品备案确认情况。5•证券公司集合资产管理计划向合格投资者推广应符合什么条件？答：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，集合计划应该符合下列条件：比募集资金规模在50亿元人民币以下；b・单个客户参与金额不低于100万元人民币；Q.客户人数在200人以下。同时，证券公司办理集

7、合资产管理业务，只能接受币资金形式

8、的资产。6.证券公司集合资产管理计划满足什么条件方能成立？答：集合计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对集合计划募集的资金进行验资，出具验资报告。集合计划同时满足以下条件，方能成立：a.推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；b.募集金额不低于3000万元人民币；c.客户不少于2人；d.符合集合资产管理合同及计划说明书的约定「c.中国证监会规定的其他条件。7.证券公司从事客户资产管理业务，应该遵守哪些信息隔离的规定？答：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第13条、《证券公司集合资产管理业务实

9、施细则》第53条、《证券公司定向资产管理业务实施细则》第37条的相关规定，证券公司从事客户资产管理业务，应该遵守下列信息隔离的要求：证券公司从事客户资产管理业务，不得将资产管理业务与其他业务混合操作；证券公司应当实现集合(定向)资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突;同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务;集合(定向)资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的