证券纠纷行业调解与证券公司

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1、证券公司投诉处理与证券纠纷行业调解的对接中国证券业协会证券纠纷调解中心谈志琦SAC证券纠纷处理渠道证券纠纷处理渠道调解行业调解（人民调解）诉讼与仲裁调解第三方专业调解证券公司投诉处理信访12386投诉诉讼仲裁证券纠纷调解《中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法（试行）》第二条：“证券纠纷调解是指经证券业务纠纷当事人同意，中国证券业协会调解组织通过说服、疏导、调和等方式，促使当事人在平等协商基础上自愿达成调解协议，解决证券业务纠纷的活动”。证券法赋予证券业协会的义务《中国人民共和国证券法》第一百七十六条，第五项：第一百七十六条证券业协会履行下列职责：（五）对

2、会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见第五条建立多元化纠纷解决机制完善纠纷解决机制。上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。发挥第三方机构作用。支持自律组织、市场机构独立或者联合依法开展证券期货专业调解，为中小投资者提供免费服务。加强协调配合。2011年9月成立，共有20名委员，来自证券公司11名、证监会2名、地方证券业协会6名、协会1名。上海、深圳、广东、浙江、青岛、黑龙江六家地方协会领导进入委员会。组织构架证

3、券调解专业委员会证券纠纷调解中心地方证券业协会2012年2月成立现与投资者教育与服务部合署办公（一套人马，两块牌子）现有六名工作人员全国36家地方证券业协会，遍布27个省及自治区，4个直辖市，5个计划单列市。协作机制中证协调解员工作领域构成43%17%7%11%1%21%中证协调解员的地区分布情况地区数量地区数量地区数量安徽7湖北6山西6北京36湖南4陕西6大连5吉林5上海9福建5江苏11深圳6甘肃14江西9四川19广东5辽宁5天津5广西5内蒙古5西藏1贵州4宁波5厦门14海南7宁夏5新疆5河北6青岛5云南7河南6青海5浙江10黑龙江5山东7重庆4中证协主

4、导的行业调解工作流程网站上的证券纠纷调解专区通过证券纠纷调解工作系统与地方协会协同工作工作系统在线实时办理业务证券纠纷调解数据的统计与分析调解中心与地方协会之间证券纠纷调解资料共享中证协通过三项对接提升行业调解的影响力、公信力和法律效力2013年3月，与北京市西城区人民法院签署了诉调对接合作协议。2014年12月成为北京市法院特邀调解组织。2013年11月5日，与北京仲裁委签署了战略合作框架协议。与证监会投保局就行业调解机制和12386投资者投诉热线受理机制的对接达成了共识，积极与证监会信访办协商对接途径诉调对接信调对接仲调对接扩大行业调解的范围，协助证券

5、经营机构通过主动和解方式，解决与投资者群体的纠纷研究探讨发挥自律管理机构的优势，扩大行业调解的形式和范围，引导和协助证券经营机构通过和解方式，化解与投资者的群体性纠纷，切实保护中小投资者合法权益，维护市场稳定。在万福生科案件投资者利益补偿工作中，中证协牵头成立了补偿工作协调小组，促进相关机构协同完成平安证券通过补偿基金补偿投资者损失并与投资者达成和解的工作。在14年进行的上市公司大股东主动赔偿投资者损失的海联讯案件投资者利益补偿工作中，中证协组织证券公司本着为客户提供优质服务和保护投资者合法权益的目的，积极帮助适格投资者获得补偿。受理证券纠纷调解申请,开展

6、调解工作2012年7月至2014年底中证协在线申请平台受理与调解纠纷情况共接收202起受理137起调解成功79起受理998起调解成功945起2014年地方协会受理与调解纠纷情况中证协主导的证券纠纷调解工作的特点1受理渠道和形式多样化，方便投资者申请调解2设置简易调解程序，提高调解工作效率3不向投资者收费，降低投资者维权成本4“统一协调，属地调解”的工作机制中证协主导的证券纠纷调解工作的特点1、“统一协调，属地调解”的工作机制与全国36家地方协会建立了证券纠纷调解协作机制使中证协主导的证券纠纷调解工作可以在全国所有地区开展就地、就近、快速地解决证券纠纷，降低

7、调解工作成本，提高调解工作效率中证协主导的证券纠纷调解工作的特点2、受理渠道和形式多样化，方便投资者申请调解投资者可以通过中证协网站上的证券纠纷调解在线申请平台（网址：http://www.sac.net.cn/hyfw/zqjftj/zxsq/）向调解中心提交证券纠纷调解申请，申请方式方便、快捷，不受时间和地点的限制。投资者还可以通过投诉电话和投诉函等多种方式直接向所在地区的地方协会提交证券纠纷调解申请，及时便利地维护自身合法权益。中证协主导的证券纠纷调解工作的特点3、设置简易调解程序，提高调解工作效率中证协主导的证券纠纷调解工作的特点4、不向投资者收费

8、，降低投资者维权成本中证协本着公益性原则开展证券纠纷调解工作，不向