证券期货纠纷调解案例汇编

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1、证券期货纠纷调解案例汇编为贯彻落实中国证监会《“公平在身边”投资者保护专项活动方案》（证监办发[2015]11号）的精神，加强投资者教育，引导辖区证券期货经营机构完善客户服务，妥善处理客户投诉，在广东证监局的指导下，广东证券期货业协会会同广东中证投资者服务与纠纷调解中心对2014年设立纠纷调解热线后处理的证券期货纠纷进行了整理，共编写了35个案例（具体见附件），现将相关案例予以刊发，供辖区证券期货经营机构及投资者学习参考。附件：证券期货纠纷调解案例广东证券期货业协会广东中证投资者服务与纠纷调解中

2、心2015年9月23日49附件：证券期货纠纷调解案例目录证券纠纷案例3案例1：郭某与某证券营业部的转托管收费纠纷3案例2：吴某与某证券营业部代填销户申请表纠纷4案例3：刘某与某证券营业部拖延转托管纠纷5案例4：林某与某证券营业部的销户不成功纠纷6案例5：冯某与某证券营业部未办转托管纠纷7案例6：何某与某证券营业部的撤指定收费纠纷8案例7：黄某与某证券营业部的佣金纠纷9案例8：李某与某证券营业部的佣金纠纷10案例9：赵某与某证券营业部的佣金纠纷12案例10：谢某与某证券营业部的资金转出纠纷14案例

3、11：褚某与某证券营业部及某基金公司客户服务纠纷16案例12：黄某与某证券营业部的服务质量纠纷17案例13：客户冯某与某证券公司的增值服务纠纷18案例14：胡某与某证券营业部的服务质量纠纷19案例15：王某与某证券营业部的服务质量纠纷20案例16：罗某与某证券营业部的开户收费纠纷21案例17：刘某与某证券营业部的理财收益纠纷22案例18：梁某与某证券营业部的委托交易纠纷24案例19：梁某与某证券营业部的委托交易纠纷26案例20：黄某与某证券营业部的委托交易纠纷27案例21：冯某与某证券营业部的融

4、资融券纠纷28案例22：李某与某证券营业部的融资融券纠纷30案例23：陈某与某证券营业部的融资融券纠纷31案例24：黄某与某证券营业部的融资融券纠纷33案例25：严某与某证券营业部的新股申购纠纷34案例26：耿某与某证券营业部的新股申购纠纷35案例27：张某与A证券公司某营业部的一码通业务纠纷36案例28：谭某与某证券营业部的荐股纠纷38案例29：关某与某咨询公司的投资咨询纠纷40期货纠纷案例42案例30：陈某与某期货营业部的强平纠纷42案例31：于某与某期货营业部的保证金纠纷43案例32：金某

5、与某期货营业部的交易故障纠纷45基金纠纷案例46案例33：客户王某与某基金公司的赎回困难纠纷46案例34：陈某与某基金公司的基金赎回纠纷47案例35：吴某与某基金公司的基金赎回费纠纷4849证券纠纷案例案例1：郭某与某证券营业部的转托管收费纠纷案情简介：某证券营业部客户郭某反映：该营业部乱收费，其去营业部办理转托管业务，营业部要求其交纳30元。调解过程及结果：协会接到郭某的投诉后，当即向其解释，转托管收费30元是中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）在《证券存管业务指南》中明确规定

6、的，并指引郭某到中国结算官网上查询该文件，郭某查到后表示认可。案件评析及启示：投资者需注意的是，《中国证券登记结算有限责任公司关于调整证券账户业务收费标准的通知》只对账户注册资料变更及账户注销业务暂免收费，并没有规定转托管不收费。且根据中国结算《证券存管业务指南》的规定：证券转托管费用由转出证券营业部向投资者收取。标准为(B股除外)：同一交易日内，不论所转证券种类、数量和转托管次数，每一投资者转入每一托管单元的转托管费用为30元人民币。因此本案中营业部办理转托管业务收取30元手续费是有依据的，不

7、是乱收费。本案的启示：营业部应将有关收费业务的收费依据张贴在显眼位置，从而使投资者明白营业部向其收费是符合国家规定的。49案例2：吴某与某证券营业部代填销户申请表纠纷案情简介：某证券营业部客户吴某反映：因其开户后忘了密码故开户后一直未交易，近日去营业部销户，营业部相关人员轮流做工作拖延销户，为了留住他，又称第三方存管不能单独取消。后其销户时营业部把其股东卡也销了，销户申请表里的内容是营业部打勾的，他本意是要留下股东账户的，因此其对营业部的做法不满。调解过程及结果：协会接到吴某的投诉后，当即向其解

8、释，实行第三方存管制度是国家的规定，这是为了保护投资者的资金安全，所以确实不能单独取消第三方存管，其表示理解。协会将吴某的投诉情况告知营业部后，营业部上门拜访了吴某，并就不当注销股东卡向其解释并道歉，且为其办理了相关业务，吴某对处理结果满意。案件评析及启示：本案中，营业部代替投资者在申请表上打勾是不妥当的，也是不明智的，这种做法容易引发纠纷。本案的启示：当投资者办理转销户业务时，营业部应向投资者解释清楚转托管、撤销指定交易、资金账户销户、证券账户销户等业务的区别，让投资者自行填写相关申请表，而不