我国证券期货业纠纷调解制度研究——以深圳证券期货业纠纷调解中心为视角

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1、分类号学校代码10590UDC密级公开深圳大学硕士学位论文我国证券期货业纠纷调解制度研究——以深圳证券期货业纠纷调解中心为视角孙芳冠学位类别法律硕士专业名称法律硕士（法学）学院（系、所）法学院指导教师姓名黄亚英教授深圳大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文《我国证券期货业纠纷调解制度研究——以深圳证券期货业纠纷调解中心“四位一体”机制为视角》是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰

2、写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。论文作者签名：日期：年月日我国证券期货业纠纷调解制度研究——以深圳证券期货业纠纷调解中心“四位一体”机制为视角摘要本文主要是从中小投资者利益保护的角度出发，以深圳证券期货业纠纷调解中心（以下简称“深圳调解中心”）“专业调解、商事仲裁、行业自律、行政监管”四位一体的纠纷解决机制为视角，浅谈我国的证券期货业纠纷调解制度，从而促进我国证券期货市场的健康发展。本文共分三章，内容分别是：第一章，介绍

3、我国证券期货业纠纷调解制度及其优势。首先，从法律依据、政策导向和实践发展三个方面，按逻辑顺序梳理我国证券期货业纠纷调解制度的发展。其次，列举证券期货业纠纷调解制度的特点，并通过将调解制度与诉讼、仲裁等其他纠纷解决方式进行对比，突出证券期货业纠纷调解的优势所在。第二章，阐述深圳调解中心如何正常运行。这部分主要从调解中心的组织架构；调解办案费用的收取；受案范围及适用对象；调解员的选定；调解方式的与规则适用；以及调解与其他解决机制的衔接几个方面出发，全面阐述深圳调解中心运行的相关理论和实践。本部分主要是

4、通过剖析深圳调解中心的运行制度，分析其是如何做到快速、高效解决证券期货业纠纷和保证调解结果的落实。第三章，分析调解中心的运行现状及提出改良建议。首先，总结深圳调解中心“四位一体”的机制创新点。其次，谈谈深圳调解中心在新经济环境下可能面临的新挑战。最后，立足于深圳特区的金融环境，借鉴国内外成功调解经验，从加强推广和引导；调动证券期货经营机构参与调解活动的积极性；重视内部规章制度的完善；增强与人民法院的互动；注重调解员的管理；搭建交流平台；拓展经费来源以及加大人力投入几个方面完善深圳调解中心的运行。关

5、键词：证券期货业纠纷；专业调解；商事仲裁；行业自律；行政监管ⅠStudyonthedisputeresolutionsystemofChina'sSecuritiesandFuturesIndustry—intheprospectiveof“four-in–one”mechanismofShenzhenSecuritiesandFutureDisputeResolutionCentreAbstractThemainpurposeofthisstudyistoprotecttheinterestso

6、fsmallinvestors,whichisbasedonShenzhenSecuritiesandFuturesDisputeResolutionCentre(hereinaftertheShenzhenResolutionCentre).TheShenzhenResolutionCentrecloselyintegrates“professionalmediation”,“commercialarbitration”,“industrialself-discipline”and“admini

7、strativesupervision”.Bytalkingaboutourcountry’ssecuritiesandfuturesdisputemediationsystem,topromotethehealthydevelopmentofsecuritiesandfuturesmarketinourcountry.Thethesisdividedintothreepartsexceptthe“Introduction”.ChapterOne,introducedChina'ssecuriti

8、esandfuturesmediationsystemanditsadvantages.Twoaspectswillbediscussed.Firstly,introducedChina'ssecuritiesandfuturesmediationsystemfromthreeaspects:thelegalbasis，thepolicyguidanceandpracticaldevelopment.Secondly,listedthecharacteristicsofthesec