论我国证券纠纷调解制度之完善——以域外制度经验为视角

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1、学校代码：10276学号：131070293EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw硕士学位论文MASTER‛STHESIS论文题目：论我国证券纠纷调解制度之完善——以域外制度经验为视角姓名张末然学科、专业经济法学（全日制）研究方向经济法指导教师陈岱松论文提交日期2016年4月5日1论我国证券纠纷调解制度之完善——以域外制度经验为视角（摘要）专业：经济法学（全日制）研究方向：经济法作者姓名：张末然指导老师：陈岱松伴着我国资本市场的迅猛发展，证券的范围和种类得到了扩张和丰富，证券行业的创新不断涌现，而与之相伴的负面影响亦十分明显，证

2、券纠纷日益频繁和复杂。由于证券类纠纷相比较普通类型纠纷具有一定特殊性，因此，其处理方式也较一般的纠纷具有差异性。“调解”是我国最具有特色的纠纷解决制度，拥有悠久的历史和良好的社会基础。证券纠纷的调解制度是证券纠纷非诉制度的重要组成部分，已对我国的证券纠纷问题的解决发挥了积极作用，但在我国的相关规定以及具体实践中还存在诸多问题，有待完善制度加以解决。2005年修订的《证券法》已经实施十余年，有必要着手进行较大的修订，笔者认为此乃改进我国证券纠纷调解机制之好时机，应该在修订时予以考量。本文将通过对证券纠纷调解制度概念的界定、理论的分析，从而挖掘和总结我国现有制度的缺陷，并结合域外

3、之经验，最终寻得对我国制度之完善的建议，具体内容结构，介绍如下：引言介绍了本文的研究背景、研究意义和研究目标，通过梳理、研究相关资料、文献，确定本文的研究方向和写作重点。正文第一部分，界定了证券纠纷的概念，对证券纠纷解决制度进行了分类和比较，并对证券纠纷调解制度进行论述；正文第二部分从法社会学、法经济学以及法理学的视角，为证券纠纷调解制度寻找出理论依据，也为后文探究制度存在问题和其完善方案，提供了理论上的支持；正文第三部分回归到实践探究，分析了我国现有证券纠纷调解制度制度设计和实1际运行中的不足，采取宏观视角和微观视角相结合的方式进行分析，力求所得出的调解制度之缺陷具有全面性

4、和代表性；正文第四部分考察了域外的证券纠纷调解制度，并对其中可能在我国制度建构中所适用的制度进行着重评述；正文第五部分为文章最为创新的一部分，通过前四部分理论、实践研究上的积累，该部分提出了完善我国证券纠纷调解制度的建议，相信对我国证券纠纷调解立法和实践具有一定的借鉴意义。最后的小结部分，再次理顺了整篇论文的逻辑结构，综合归纳了文章的主要观点，并对证券纠纷调解制度未来的发展提出了见解和期望。文章主要通过比较研究方法、归纳总结方法、实证分析方法以及文献资料、案例研究等方法，来进行研究和论述。借鉴外国经验是本文制度完善之建议提出的方式和手段，也是本文重要的特色之一；而在借鉴外国经

5、验之前探究我国制度的不足的论述逻辑安排，使得制度完善之建议既具有较强针对性，也不会过于保守，从而能使我国调解制度愈发系统性、多层次、规范化。事实上，对于证券调解制度的探究，能够有助于提高我国化解证券纠纷的能力，增强各机制相互衔接、配合的默契程度，保障证券纠纷各方合法权益的保护，平衡不同主体之间的利益诉求，从而保障证券市场平稳而有序的发展，为资本市场和国民经济的建设保驾护航、添砖加瓦。[关键词]：ADR证券纠纷证券纠纷调解制度制度缺陷域外借鉴2TheWaytoImprovetheMediationSystemofChineseSecuritiesDisputes（Abstrac

6、t）Major：EconomicLawResearcharea：EconomicLawAuthor：ZhangMoranAdviser：ChenDaisongWiththecontinuousdevelopmentoftheChinesecapitalmarket,therangeandvarietyofsecuritieshavebeenamplifiedandenriched.AllkindsoffinancialinnovationshappenedinChinesecapitalmarket,whichmayalsocontributetonegativeeffect

7、sthatthenumberofthesecuritydisputesisincreasing.Sincethecharacteristicofthesecuritydisputesisquitedifferentfromthecharacteristicoftheotherdisputes,theirmethodsofsolvingthedisputesarealsonotthesame.Mediation,whichhasbeenacceptedwidely,isoneofmosttradition