东北证券投资者适当性管理研究

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1、分类号：Ｆ８３２．５单位代码：１０１８３研究生学号：２０１６２５４０５３密级：公开吉林大学硕士学位论文专业学位（）东北证券投资者适当性管理研究ＲｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅＩｎｖｅｓｔｏｒＡｐｐｒｏｐｒｉａｔｅＭａｎａｇｅｍｅｎｔｏｆＮｏｒｔｈｅａｓｔＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓＣｏｍｐａｎｙＬｉｍｉｔｅｄ作者姓名：介擎昊类别：工商管理硕士领域（方向）：财务管理指导教师：顾宁教授培养单位：商学院２０１８年６月东北证券投资者适当性管理研究ResearchontheInvestorAppropriateManagementofNor

2、theastSecuritiesCompanyLimited作者姓名：介擎昊领域（方向）：财务管理指导教师：顾宁教授类别：工商管理硕士答辩日期：2018527年月日未经本论文作者的书面授权，依法收存和保管本论文书面版本、电子版本的任何单位和个人，均不得对本论文的全部或部分内容进行任何形式的复制、修改、发行、出租、改编等有碍作者著作权的商业性使用（但纯学术性使用不在此限）。否则应承担侵权的法律责任。，吉林大学硕士学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交学位论文，是本人在指导教师的指导下，独立进行研宄工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其

3、他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日其月：＞０１《年ｒ月＞｛日摘要东北证券投资者适当性管理研究中国内地资本市场是充满自身特色的散户型市场，中小投资者众多且高度分散是中国内地资本市场的主要特征。特殊的投资者结构，使广大中小投资者在证券市场中时刻面临着风险，其权益易受到包括内幕交易、市场操纵、金融欺诈等违法违规行为的侵害。作为投资者保护的核心工作之一，投资者适当性管理，是我国资本市场发展的必由之路。《证券期货投资者适当性管理办法》的发布，从多维度

4、指标对了解投资者及投资者分类、了解产品及产品服务分级、充分揭示风险及风险匹配、加强内部管理等核心内容做出一系列制度安排，成为维护投资者合法权益的第一道防线，顺应了国际资本市场的普遍规则。东北证券作为东北地区唯一一家全牌照综合类的上市证券公司，无论是资产规模还是开展业务类型都有较强的代表性。在投资者适当性新规实施后，如何有效落实投资者适当性管理工作，不仅是东北证券经营层所考虑的问题，同时也是证券监管部门所重点关注的内容。本文深入学习国内外学者的著作、论文期刊以及投资者适当性管理相关理论，研究境外成熟市场的投资者适当性管理现状，对现有文献和理论基础进行了总结。同时对当前东北证券投资者适当性管理

5、工作中存在的问题进行归纳，发现公司投资者适当性管理工作尚处于过渡阶段，存在着制度流程不完善、执行有瑕疵、配套信息系统不健全和投资者不配合等问题。在此基础上，从现行投资者适当性管理规则体系不健全、投资者不理解不配合、公司对投资者适当性管理工作认识还不到位和公司缺乏投资者适当性管理的配套信息系统的自主研发能力等内外部四个方面，深入分析了东北证券投资者适当性管理存在问题的产生原因。为了解决当前东北证券投资者适当性管理中存在的问题，本文提出了相应I的优化策略，为同类型证券公司的投资者适当性管理优化提供建议和参考。首先，完善公司投资者适当性管理工作流程，制定指导原则、继续细化管理流程。其次，强化投资

6、者适当性的人员管理，建立培训体系，明确岗位职责，设立投资者适当性管理专业岗位，明确绩效考核机制。再次，逐步组建公司内部信息系统自主开发团队，结合公司现实情况，将投资者适当性各项要求嵌入各业务系统当中，充分挖掘公司现有投资者各类信息数据，形成个性化投资者适当性管理信息系统。最后，加强投资者教育工作，加大投资者教育工作的人力、物力、财力，保持投资者教育活动的持续性。关键词：适当性管理，投资者，证券公司IIAbstractResearchontheInvestorAppropriateManagementofNortheastSecuritiesCompanyLimitedChina'smain

7、landcapitalmarketisaretailmarketwithitsowncharacteristics,wheretherehavethelargenumberofsmallanddispersedinvestors.Withthespecialinvestorstructure,themajorityofmediumandsmallinvestorsarealwaysexposedtorisksinthes