证券期货投资者适当性管理办法

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1、«证券期货投资者适当性管理办法»手册中国证监会投资者保护局二〇一七年九月导言投资者适当性制度是资本市场的一项基础制度ꎮ２０１６年１２月１２日ꎬ证监会发布«证券期货投资者适当性管理办法»(以下简称«办法»)ꎬ自２０１７年７月１日起施行ꎬ同时发布«关于实施‹证券期货投资者适当性管理办法›的规定»ꎬ自发布之日起施行ꎮ制定«办法»是落实习近平总书记“加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者权益得到充分保护的股票市场”重要指示精神和国务院有关文件部署ꎬ以及“依法监管、从严监管、全面监管”工作

2、要求的重要举措ꎬ标志着我国资本市场投资者合法权益保护工作的基础制度建设又向前迈进了重要一步ꎮ«办法»发布后ꎬ证监会有关部门、系统各单位、市场经营机构等持续开展了«办法»专题宣传教育活动ꎮ为进一步增强市场参与者对投资者适当性管理的认识ꎬ明晰投资者适当性管理理念和各方权利义务ꎬ提升资本市场投资者适当性管理水平ꎬ我们整理了«办法»及配套文件、相关自律规则等ꎬ汇编成册ꎬ供大家参考ꎮ中国证监会投资者保护局２０１７年９月目录目录证券期货投资者适当性管理办法(证监会令第１３０号２０１６年１２月１２日)????１

3、关于实施«证券期货投资者适当性管理办法»的规定(证监会公告[２０１６]３４号２０１６年１２月１２日)?１５证监会就«证券期货投资者适当性管理办法»公开征求意见(２０１６年９月９日)?????????????１６证监会发布«证券期货投资者适当性管理办法»(２０１６年１２月１６日)????????????２０«证券期货投资者适当性管理办法»正式实施(２０１７年６月２８日)?????????????２４证监会新闻发言人邓舸就«证券期货投资者适当性管理办法»正式实施答记者问(２０１７年６月２８日)????

4、?????????２７境外证券市场投资者适当性制度情况???????３３?１?«证券期货投资者适当性管理办法»手册中国证券业协会«关于发布‹证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)›的通知»(中证协发[２０１７]１５３号２０１７年６月２８日)??５１中国证券业协会«证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)»(中证协发[２０１７]１５３号２０１７年６月２８日)??５４中国证券业协会有关负责人就«证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)»发布实施答记者问(２０１７年６月２８日)??????

5、???????８１中国期货业协会«关于发布实施‹期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)›的通知»(中期协字[２０１７]６０号２０１７年６月２８日)??９１中国期货业协会«期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)»(中期协字[２０１７]６０号２０１７年６月２８日)??９４中期协相关负责人就«期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)»答记者问(２０１７年６月２８日)????????????１２８中国证券投资基金业协会«关于发布‹基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)›的通知»(中基

6、协发[２０１７]４号２０１７年６月２８日)?１４３?２?目录中国证券投资基金业协会«基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)»(中基协发[２０１７]４号２０１７年６月２８日)?１４５中国证券投资基金业协会发布«基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)»(２０１７年６月２８日)????????????１８０?３?证券期货投资者适当性管理办法证券期货投资者适当性管理办法(证监会令第１３０号２０１６年１２月１２日)«证券期货投资者适当性管理办法»已经２０１６年５月２６日中国证券监督管理委员会２０

7、１６年第７次主席办公会议审议通过ꎬ现予公布ꎬ自２０１７年７月１日起施行ꎮ中国证券监督管理委员会主席:刘士余证券期货投资者适当性管理办法第一条为了规范证券期货投资者适当性管理ꎬ维护投资者合法权益ꎬ根据«证券法»«证券投资基金法»«证券公司监督管理条例»«期货交易管理条例»及其他相关法律、行政法规ꎬ制定本办法ꎮ第二条向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金ꎬ以下简称基金)、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品ꎬ或者为投资者提供相关业务服务

8、的ꎬ适用本办法ꎮ?１?«证券期货投资者适当性管理办法»手册第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定ꎬ在销售产品或者提供服务的过程中ꎬ勤勉尽责ꎬ审慎履职ꎬ全面了解投资者情况ꎬ深入调查分析产品或者服务信息ꎬ科学有效评估ꎬ充分揭示风险ꎬ基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素ꎬ提出明确的适当性匹配意见ꎬ将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者ꎬ并对违法违规行为承担法律责任ꎮ第四条