我国工业企业技术创新能力评价方法及实证研究

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1、【文献号】6-738【原文出处】统计研究【原刊地名】京【原刊期号】200403【原刊页号】12～16【分类号】F31【分类名】工业企业管理【复印期号】200407【标题】我国工业企业技术创新能力评价方法及实证研究【作者】察志敏/杜希双/关晓静【作者简介】察志敏，杜希双，关晓静，国家统计局。【摘要题】技术创新【英文摘要】ThepaperevaluatesthetechnicalinnovationcapabilityofindustrialenterprisesofChinabyusingcomprehen

2、siveevaluationmethod，andpointsouttheproblemsofimperfectionofcurrentinnovationcircumstance，shortageofinnovationinputandtheneedtoimprovetheskillsofinnovationpersonnel.【关键词】技术创新/评价方法/实证研究【正文】党的“十六大”明确提出，实现工业化仍然是我国现代化进程中艰巨的历史任务，要完成这样的历史任务，必须走新型工业化道路，发挥科学技术作为第

3、一生产力的巨大作用，努力提高自主研究与开发能力，增强核心竞争力。工业企业特别是大中型工业企业，是我国技术创新的主体，其创新能力如何不仅关乎企业自身的生存与发展，也关系到国民经济整体素质的提高和国际竞争能力。为此，我们在总结国内外相关研究的基础上，进一步探索了我国工业企业技术创新评价的方法，并对我国大中型工业企业技术创新能力进行了初步的评价与分析，以期能为国家制定鼓励企业创新的政策并建立起正常的激励机制提供参考。一、企业技术创新能力评价方法探讨关于技术创新，普遍认同的概念是指以市场为导向，以提高竞争力为目的

4、，从新产品、新工艺设想的产生，经过技术的获取（研究开发、引进技术和消化吸收）、工程化、产业化到实现市场销售的一系列活动的全过程。国外一般把技术创新分为两种类型，一类是产品创新，另一类是工艺创新。产品创新是指企业发明新的产品或对原产品的性能进行重大改进或提高，工艺创新是指企业采用新的技术工艺或对原生产工艺生产方法进行重大改进。企业技术创新能力评价是一项复杂的系统工程，涉及到技术创新能力各要素的诸多方面，可以说与企业生产经营活动的全过程都相关。OECD国家在进行技术创新能力调查时，将反映企业技术创新能力的指标

5、确定为六个重点方面：一是企业发展战略，二是创新成果的扩散，三是企业创新的信息源和创新障碍，四是企业创新的投入，五是政府在创新中的作用，六是企业创新的产出。加拿大的专家在进行创新能力评价研究中，采用8个相应的指标来进行分析，即：创新人员投入占从业人数的百分比，创新资本投入占销售收入的百分比，非专门的创新人员投入占从业人数的百分比，非专门的创新资本投入占销售收入的百分比，专门的创新人员投入占从业人数的比重，专门的创新资本投入占销售收入的百分比，出口销售收入占销售收入的比重和企业的创新倾向；国内有些学者将技术创

6、新能力分解为六大创新能力要素，即创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发（R＆D）能力、制造能力和营销能力。我们在较为系统研究的基础上将企业技术创新能力划分为四大要素。1.企业潜在技术创新资源。企业潜在的技术创新资源包括人力资源和经济资源，它主要反映企业潜在的技术创新能力。其中人力资源主要是企业从业人员的技术创新素质，包括文化素质和科研素质。具有高素质的人员和高科研水平的人员，必然具有较高的技术创新潜力，一旦条件成熟，潜力就会转化为现实的创新能力；经济资源主要是指企业的技术装备水平和企业的经济实

7、力，技术装备的多少、技术水平的高低和企业经济实力的大小，是影响企业技术创新能力产生的重要条件。2.企业技术创新投入。企业技术创新能力的大小是由其投入直接决定的。在同样的条件下，企业技术创新投入越大，其产出就会越大。企业的技术创新投入分为R＆D投入和非R＆D投入。R＆D投入集中反映了企业科学技术研究的能力；非R＆D投入主要是反映企业科技成果转化的能力、市场营销的能力和技术更新提高的能力，具体可以用反映新产品工程准备、试生产、试销等投入指标，以及反映企业技术改造、技术引进与消化吸收、国内技术购买等方面的指标来

8、描述。3.企业技术创新组织。企业技术创新的组织也可认为是企业技术创新的管理能力，它是企业从整体上、战略上安排技术创新和组织实施技术创新的能力，包括企业技术创新的策略制定、技术创新的项目管理和技术创新的机构管理等。4.企业技术创新产出。企业技术创新的产出突出显示企业技术创新能力要素组合的效果。从某种意义上讲，评价企业技术创新能力最现实、最重要的指标是创新产出能力。它包括产品市场占有率、生产率（包括劳动生产率、资金产值率或全要素生