政府与社会资本合作（PPP）模式的逻辑基础暨若干法律问题

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1、政府与社会资本合作（PPP）模式的逻辑基础暨若干法律问题在这个更加强调“顶层设计”的时代，更深入全面地了解中央政府意图，透视PPP推出的背景与逻辑，有利于更好地理解PPP的内涵，也是做好具体PPP项目的前提与基础。PPP知识体系概念、背景、模式、流程等基础内容行业知识融资（金融）问题工程管理、公共管理目录第一部分什么是PPP第二部分为什么要推行PPP第三部分PPP有哪些具体形式第四部分PPP的实施步骤第五部分PPP若干法律问题第一部分什么是PPP国务院办公厅转发财政部发改委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发〔20

2、15〕42号）政府采取竞争性方式择优选择具有投资、运营管理能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，明确责权利关系，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付相应对价，保证社会资本获得合理收益。第一部分什么是PPP财政部《关于推广运用政府和社会资本模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）国家发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）第一部分什么是PPP首个外资PPP项目深圳沙角B电厂（1987-1999）首个内资PPP项目泉州刺桐大桥（1996年通车）首个水务PPP项目上海大场水厂

3、（1998-2012）第一部分什么是PPP2013年9月：财政部长楼继伟在PPP专题会议表示，在公共部门财政困难的情况下，应通过PPP等方式积极调动私人资本参与基础设施发展。2013年11月：《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》“推进城市建设管理创新。建立透明规范的城市建设投融资机制，允许地方政府通过发债等多种方式拓宽城市建设融资渠道，允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营，研究建立城市基础设施、住宅政策性金融机构。”第一部分什么是PPP2014年8月31日，全国人大修改通过《预算法》2014年9月21日，国务院《关于加强地

4、方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43号）2014年9月23日，财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）2014年9月26日，国务院《关于深化预算管理制度改革的决定》(国发〔2014〕45号)第一部分什么是PPP2014年11月16日，国务院《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60号）2014年12月2日，国家发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）2014年12月12日，国务院批转财政部财政部《权责发生制政府综合财务报告制度改

5、革方案》（国发〔2014〕63号）第一部分什么是PPP2015年4月25日，发改委等六部门《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（发改委令第25号）2015年5月19日，国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发〔2015〕42号）从以上文件可以看出，PPP是一个涉及投资体制、财税预算改革在内的综合性改革措施。第一部分什么是PPP什么是PPP模式下的政府？地方政府地方政府行业主管部门地方政府授权的国有平台（项目实施机构）各路开发管委会、产业集聚区及其职能部门？第一部分什么是PPP什么是

6、PPP模式下的社会资本？社会资本相对应的概念是公共财政，而不是国有企业！本级政府平台公司只是财政加“杠杆”的工具。民营企业外资企业央企及各其各级子企业财政部（《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》财金〔2014〕113号）：已建立现代企业制度的境内外企业法人，但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。第一部分什么是PPP国办发〔2015〕42号：（十三）化解地方政府性债务风险。大力推动融资平台公司与政府脱钩，进行市场化改制，健全完善公司治理结构，对已经建立现代企业制度、实现市场化运营的，在其承担的地方政府债务已纳入政府财政预算、得到妥善处

7、置并明确公告今后不再承担地方政府举债融资职能的前提下，可作为社会资本参与当地政府和社会资本合作项目，通过与政府签订合同方式，明确责权利关系。第一部分什么是PPP地方政府平台公司社会资本1社会资本2社会资本….项目公司（SPV）具体建设项目第一部分什么是PPP国有平台入股SPV意义：1.减少社会资本的资本金投入；2.为SPV公司提供融资“增信”；3.实现政府对项目的一定程度的控制；4.其他…………第一部分什么是PPP什么是合作关系？政府社会资本公共产品公共服务增加供给提高效率利益共享风险共担长期合作第一部分什么是PPP主体政府社会资本范围公共产品公共服务

8、目标增加供给提高效率机制利益共担风险共享长期合作小结第二部分为什么要推行PPP城镇化融资财政改