保荐代表人-执业规范和法律责任

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1、执业规范和法律责任一、判断题1＞从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员属于证券业从业人员。（）2、口律守法原则要求证券业从业人员不随意泄露与市场有关的信息，不参与内幕交易。（）3、受到中国证监会的处罚，包括书面批评、通报批评、公开谴责。（）4、处罚处分信息不包括受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚。（）5、证券业从业人员泄露客户资料的行为属于禁止性行为。（）6、证券业从业人员按照客户规定的委托价格、数量及种类代理客户进行有关证券的买卖行为不属于禁止性行为。（）7、为争取客户，证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格等的全权委托。

2、（）二.单项选择题（以下各小题所给出的选项中，只有1项最符合题目要求）8、证券市场诚信建设的指导思想是保护（）的合法权益。A.发起人B.服务机构C.自律组织D.投资者9、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事10、证券业从业人员不包括（）OA.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购

3、重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D.专门从事证券业研究的大学教授1K证券市场诚信建设的指导思想，包括以为基本出发点，以为基础，以为保障。（）A.道德；保护投资者的合法权益；法制B.法制；保护投资者的合法权益；道德C.保护投资者的合法权益；道德；法制D.保护投资者的合法权益；法制；道德12.（）是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。A.证券交易所B.中国证券业协会C・屮国证监会D.保荐机构13、下列各项属于证券从业人员禁止行为的是（）。A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托，捉供证券投资咨询服务C.违规向客户作出投资

4、不受损失或保证最低收益的承诺D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用14、证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包描（）oA.执业注册记录B.家庭背景信息C.教育经历D.证券业从业经历15、勤勉尽责的内容不包括（）oA.要严格要求自己，从小事做起B.对待工作要尽心、尽职、尽力C.任劳任怨，一丝不苟D.热爱本职工作，认真负责二.不定项选择题（以下各小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求）丄6、保荐机构应当保证所出具的文件要（）。A.真实B.及时C.完整D.合理E.准确17、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.处罚处分信息A

5、.虚假信息18、证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包扌舌（）。A.受到屮国证监会谈话提醒B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C.在执业注册或变更过程中隐瞒有关情况D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度E.在执业注册或变更过程中编造有关情况19、投诉信息记录的内容包括（）。A.投诉者基本情况B.被投诉者基本情况C.投诉事实D.无明显事实根据的匿名投诉A.经调查不屈实的投诉20、证券业从业人员一般性禁止行为包扌舌（）oA.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息B.从事与其履行职责冇利益冲突的业务C.代理买卖或承销法律

6、规定不得买卖或承销的证券D.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂E.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围21、下列各项属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的有（）。A.接受他人委托从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益C.依拯虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告D.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务A.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益22、发行人在持续督导期问出现卜•列（）情形Z—的，中国证监会可根据情节轻重，口确认Z日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.证券上市当年累计5

7、0%以上募集资金的用途与承诺不符B・公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑30%以上C.实际盈利低于盈利预测达50%以上D.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大E.违规为他人提供担保，涉及金额较大23、发行人在持续督导期间出现卜•列（）情形Z—或在1个门然年度内两次以上出现卜•述事项且排名前丄0名的，屮国证监会自确认ZH起3个月内或12个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.实际盈利低于盈利预测达10%以上B.关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的5%C.违规为