建设工程监理第1章建设工程监理基本理论

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1、第1章建设工程监理基本理论1.1建设工程监理制度1.2监理人员与工程监理企业1.3建设工程目标控制1.4建设工程风险管理1.5建设工程监理组织1.6建设工程监理基本理论实训及案例1.1建设工程监理制度1.1.1建设工程监理制度产生的背景从新中国成立直至20世纪80年代，我国一直处于计划经济时期，建设工程投资计划都是由国家统一安排制定的。当时，我国建设工程的管理基本上采用两种形式：对于一般建设工程，由建设单位自行管理；对于重大建设工程，则从与该工程相关的单位抽调人员组成工程建设指挥部进行管理。这两种管理模式下，参与人员很多不是专业管理或技术人员，并且工程一旦完成，原有机构

2、和人员就会解散，也导致管理工作不能继承和发展。在这种背景下，投资“三超”(概算超估算，预算超概算，结算超预算)和工期延长的现象较为普遍，严重阻碍了建设工程的健康发展。20世纪80年代我国进入改革开放时期后，针对上述问题，工程建设领域采取了如投资有偿使用、投资包干责任制、投资主体多元化和工程招标投标制度等重大改革。这些举措对规范建设工程，使其健康发展起到了很好的推动作用。　　为使建设单位的工程项目管理更加专业化，建设部于1988年发布了《关于开展建设监理工作的通知》并开始试行，明确提出了要建立建设监理制度，建立专业化、社会化的建设监理机构，协助建设单位做好项目管理工作，

3、以提高建设水平和投资效益。1997年《中华人民共和国建设法》(以下简称《建设法》)以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入了全面推行的阶段。1.1.2建设工程监理制度1.定义建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。　　建设单位是委托监理的一方，建设单位拥有确定建设工程的规模、标准和功能以及选择勘察、设计、施工和监理单位等重大问题的决定权。建设工程监理的行为主体是工程监理企业，是指取得企业法人营业执照和监理资质证书的依

4、法从事建设工程监理业务活动的经济组织。工程监理企业只有与建设单位订立书面委托监理合同，明确了监理的范围、内容、权利、义务和责任等，才能在规定的范围内行使管理权，合法地开展建设工程监理活动。工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，能够开展管理活动，这是建设单位授权的结果。承建单位接受并配合监理是其履行合同的一种行为。　　建设行政主管部门监督管理的行为主体是政府部门，是对从事建设工程的参与各方的建设行为实行监督和管理的政府职能部门。监理企业也有监督管理的属性，但两者性质完全不同，前者是行政性的监督管理，具有明显的强制性的特点；而后者的监督管理是接受建设单位的委托

5、和授权对承建单位的监督管理，是履行委托监理合同的一种表现。2.建设工程监理的依据1)法律法规文件　　法律法规文件包括《建筑法》、《招标投标法》、《合同法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《工程建设编制强制性条文》和《工程监理企业资质管理规定》等。2)规范、规程和技术标准等　　规范、规程和技术标准包括《建设工程监理规范》、《建筑地基基础工程施工质量验收规范》、《混凝土结构工程施工质量验收规范》和《建设工程施工质量验收统一标准》等。3)工程建设文件　　工程建设文件包括批准的可行性研究报告、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工图设计文件

6、和施工许可证等。4)委托监理合同和有关建设工程合同　　工程监理企业应当根据两个合同进行监理，一个是工程监理企业与建设单位签订的建设工程委托监理合同，另一个是建设单位与承建单位签订的建设工程合同。建设单位通过委托监理合同将工程监理工作委托给了监理单位；而建设工程合同中则约定了承建单位除了完成工程的施工任务外，还必须同时接受监理单位的监督管理，两者都是履行合同的表现。3.建设工程监理的范围建设工程监理的范围可以包括工程范围和阶段范围两方面。1)工程范围　　为了有效发挥建设工程监理的作用，加大推行监理的力度，根据《建设法》、《建设工程质量管理条例》和《建设工程监理范围和规

7、模标准规定》等法律法规，规定了必须实行监理的建设工程项目的具体范围和规模标准(详见第5章)。2)阶段范围　　建设工程监理可以适用于工程建设的投资阶段和实施阶段，但是现阶段开展的只是建设工程施工阶段的监理业务。4.建设工程监理的性质1)服务性　　工程监理企业既不生产具体的产品，也不进行设计或施工；既不向建设单位承包工程，也不参与承包商的利益分配。在建设工程中工程监理企业利用所掌握的专业知识、技能和经验，为业主提供专业化的技术、管理和信息等方面的增值服务。工程监理企业的价值就在于这种专业化的服务，服务性也是建设工程监理的最根本属性。2)科