新政治经济学第三章青木昌彦的比较制度分析

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1、第三章青木昌彦的比较制度分析本章重点问题1.与诺斯等学者相比，青木昌彦对于“制度”的定义有何不同？2.如何理解“进化博弈论”及其在经济学中的应用？3.比较制度分析与比较经济体制研究有何不同？4.如何看待政府在东亚经济发展中的作用？5.如何看待改革开放以来中国的制度变迁？青木昌彦（MasahikoAoki）东京大学经济学硕士（1964）明尼苏达大学经济学博士（1967）日本理论计量经济学会会长（1995-1996）通商产业研究所所长（1997-2001）RIETI经济产业研究所所长（2001-2004）斯坦福大学经济系教授主要研究领域博弈论和信息经济学——原点比较制度分析

2、——方法公司治理结构和日本经济——案例代表作《比较制度分析》《经济体制的比较制度分析》《市场的作用，国家的作用》《模块时代：新产业结构的本质》《政府在东亚经济发展中的作用：比较制度分析》《日本经济中的信息、激励与谈判》《日本主银行体制及其与发展中国家经济转轨中的相关性研究》《转轨经济中的公司治理结构：内部人控制和银行的作用》一、制度与制度演化（一）制度的概念制度是比较制度分析的核心概念。青木昌彦将整个制度现象纳入研究范围，试图在博弈论的统一框架下分析制度多样性的源泉和影响。1.制度分析的基本单元是域域（domain）由参与人集合和每个参与人在随后各个时期所面临的技术上可

3、行的行动集（actionprofile）组成。参与人可以是自然人，也可以是组织。2.博弈如果域内所有的参与人，给定其自身关于别人策略选择的预期，均选择一定的行动计划，使其当期报酬或当期和未来报酬之和最大，就称为是一种博弈。3.博弈的域（1）共用资源域（CommonsDomain）。由使用共用资源的个人构成。共用资源是任何参与人都可获得，或由他们联合生产提供的资源。内生于该域的制度是习俗性产权规则。（2）交易（经济交换）域。由拥有可以自由交换或处置的物品的个人构成，参与人有不交易的选择权。分为金融交易域、劳动交易适用域、供应域和产品市场域等。（3）组织域。参与人通过联合行

4、动生产产品或收益并进行分配。3.博弈的域（4）组织场（OrganizationalField）。介于交易和组织域之间，组织的建立是通过域内人们的配对（matching）实现的。组织结构的类型依赖于参与人在配对之前投资于信息加工的人力资产的类型。（5）政治域。中心参与人——政府，拥有和私人参与者不对称的决策集合。私人参与者包括公民、利益集团、产业协会、工会、阶级等。（6）社会交换域。当交换以多边的形式发生在相互认识的一群固定的参与人中间时，称为社区（community）。4.制度的三种定义尼尔逊（Nelson）：博弈的参与者，尤其是组织诺斯（North）、赫尔维茨（Hur

5、wicz）：博弈的规则：制度由正式规则如成文法、普通法、规章，非正式规则如习俗、行为准则和自我约束的行为规范，以及两者的强制执行（enforcement）组成，它们三者共同决定了经济绩效。肖特（Schotter）、格雷夫（Greif）：博弈的均衡解：如果在别人将遵从所设定的策略的前提下，没有任何一个参与人有偏离其选择策略的动机，此时参与人的策略组合便被称为纳什均衡。5.青木昌彦的制度定义制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略相关的。制度以一种自我实

6、施（self-enforcing）的方式制约着参与人的策略互动，并反过来又被他们在连续变化的环境下的实际决策不断再生产出来。6.制度的特征（1）内生性：自我维持、自我实施（2）信息浓缩性（3）刚性：均衡路径显著和固定特征、在连续变化的环境下不断再生产出来（4）普遍性：制约着参与人策略互动的方式、被所有参与人所感知（5）多重性（二）制度演化1.制度是关于博弈重复进行的主要方式的共有信念的自我维系系统共有信念（sharedbeliefs）是参与人主观博弈模型中显明和共同的因素。一种均衡状态的显著特征可能客观化，凝结为一种制度。制度不能依靠政治或法律的设计来随意改变。2.制度

7、的关联性、互补性和路径依赖规定每个行动组合产生报酬分配结果的规则称为博弈的外生规则。元制度（prototype）在不同域之间联结，形成整体性制度安排。某个域的参与人面对另外域的制度参数做出的策略决策，会对另外域的参与人的决策和制度产生反馈作用，反之亦然。这种相互依赖称为制度的互补性（institutioncomplementarity）。现存制度体系框架中相当一部分是由其经济的历史条件所规定下来的。这就是历史的路径依赖性（historicalpathdependence）。3.多样化的制度在演进博弈的均衡结果有多个，因此内生的制度结果是多