证券期货投资者适当性管理办法-答案

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1、您的得分（百分制）：81是否通过:通过返回课程L多选题（8分）经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息包括：（）（方法：将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）厂可能直接导致本金亏损的事项、超过原始本金损失的事项；厂因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项、影响客户判断的重要事由；厂限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；厂向客户销售金融产品的年化收益率。您的答案是否正确：正确您的答案：ABC正确答案：ABC我认为该答案不正确2.单选题（5分）下列说法中，不正确的是（）（方法：将鼠标

2、放在需要拖动的选项上，直接拖动）经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况。经营机构可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断根据投资者的不同分类对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。您的答案是否正确：正确您的答案：C正确答案：C我认为

3、该答案不正确2.单选题（5分）告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。（方法：将鼠标放在需要拖动的选项上,直接拖动）「纸质r电子r书面「任何形式您的答案是否正确：错误您的答案：D正确答案：C我认为该答案不正确3.对错题（2分）投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，证券经营机构应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。（）（方法：将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）r对r错您的答案是否正确：错误您的答案：A正确答

4、案：B我认为该答案不正确2.多选题（8分）根据《证券期货投资者适当性管理办法》的有关规定，以下哪种情形需要双录（）（方法：将鼠标放在需要拖动的选项上,直接拖动）厂普通投资者通过营业网点申请成为专业投资者；厂营业部现场向普通投资者告知主动调整的投资者分类情况；厂普通投资者通过网上购买公司高风险产品；厂营业部通过营业网点向普通投资者提供服务前，告知其可能直接导致本金亏损的事项。您的答案是否正确：正确您的答案：ABD正确答案：ABD我认为该答案不正确3.对错题（2分）证券经营机构对投资者提出的适当性匹配意见代表其对产品或服务的风险和收益作出实质性判断

5、或保证。（）错您的答案是否正确：正确您的答案：B正确答案：B我认为该答案不正确2.单选题（5分）《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》应当由（）填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗投资者，影响填写结果。（方法：将鼠标放在需要拖动的选项上,直接拖动）「投资者本人「合法授权人「业务人员「投资者本人或合法授权人您的答案是否正确：错误您的答案：A正确答案：D我认为该答案不正确3.多选题（8分）证券经营机构对购买产品或接受服务的投资者，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数的10%进行回访。回

6、访的内容包括但不限于（）:受访人是否为投资者本人1受访人是否按规定填写了《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》等并按要求签署；厂受访人是否已知晓产品或服务的风险以及相关风险警示、所购买产品或接受服务的业务规则、自己的风险承受能力等级、购买的产品或者接受服务的风险等级以及适当性匹配意见、承担的费用以及可能产生的投资损失;厂自己的风险承受能力等级、购买的产品或者接受服务的风险等级以及适当性匹配意见、承担的费用以及可能产生的投资损失。您的答案是否正确：正确您的答案：ABCD正确答案：ABCD我认为该答案不正确2.单选题（5分）经营机构向

7、普通投资者销售（）或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序,追加了解相关信息,告知特别的风险点,给予普通投资者更多的考虑时间,或者增加回访频次等。（方法：将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）「低风险产品中风险产品r.咼风险产品「所有产品您的答案是否正确：错误您的答案：D正确答案：C我认为该答案不正确2.多选题（8分）《办法》的适用主体和范围是（）（方法：将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）厂向投资者销售公开或者非公开发行的证券；厂向投资者销售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金；厂向投资者销售公开或者非公开

8、转让的期货及其他衍生产品；厂投资者提供相关的业务服务。您的答案是否正确：正确您的答案:ABCD正确答案：ABCD我认为该答案不正确•单选题（5分）向投