证券经纪人专项考试证券市场基础模拟11

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础模拟11一、单项选择题丄、如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是（）。A.当期收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.赎回收益率2、下列关于《公司法》屮对公司财务、会计的论述，不包括（）。A.公司财务、会计制度的建立B.财务会计报告的编制、财务会计报告的公告及报送C.法定公积金、任意公积金的提取、发行股份所得的溢价款的处置、法定公积金转为资本的规定D.公司提供会计资料的权利3、基金分为契约型基金和公司型基金的划分依据是（）oA.组织形式B.投资目标C・风险水平D.投资标的4、可转换债券在转换前后体现的分别是（）o

2、A.债权债务关系，所有权关系B.债权债务关系，债权债务关系C.所有权关系，所有权关系D.所有权关系，债权债务关系5、以下各类基金屮，管理费费率最高的是（）。A.债券基金B.股票基金C.认股权证基金D.货币市场基金6、2008年下半年，张女士观察到股票市场由于金融危机的影响而波动很大，于是她将手屮股票抛出而换成了国债，这是因为股票的（）比国债大。A・流动性B.期限性C・风险性D.收益性7、（）的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）oA.零息债券B・附息债券C・息票累积债券D.无息债券8、（）是指发行人依照法定程序发行

3、、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。A・信用公司债券B・可转换公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券9、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（）为代表的非标准交易大量涌现。A・奇异型期权B.奇异型期货C.天气衍生金融产品D.能源衍生金融产品10、影响股票的市场价格的最直接因素是（）。A.通货膨胀B.供求关系C.宏观经济因素D・市场利率□、证券市场的层次结构是（）。A.一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系B.依有价证券所代表的权利性质不同而形成的结构关系C.

4、按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D.依有价证券的品种而形成的结构关系12、（）即权证持有人有权行使权利的日期。A・存续时间B・行权时间C・行权日期D・行权比例13、债券的（）是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期H偿述给债券持有人的金额。A.票面利率B.到期期限C.票面价值D.发行者名称14、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为丄・2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A.1800B.2118C.3000D.400015、下列不属于场外交易市场的特点的是（）oA.采取做市商

5、制B.是无形分散的市场C.成交速度快D.以议价方式交易16、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资木最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C・4000D.500017、只有当证券投资的名义收益率（）通货膨胀率时，投资者才有实际收益。A.小于B.大于C.等于D.不等于18、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。A.30007JB・50007JC・lfcD・1・5亿19、以下证券投资风险中属于系统性风险的是（

6、）oA.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险20、以下各类基金中，管理费费率最高的是（）oA.债券基金B.股票基金C.认股权证基金D.货币市场基金21>（）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。A.金融债券B・银行债券C.外国债券D.公司债券22、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。A・中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.国家发改委23、证券流动性不受（）因素影响。A•证券的种类B.发行人的经营业绩C

7、.市场行情的好坏D.投资者的知名度24、目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A・1%B・1.5%C・2%D・2.5%25、同场外交易市场相比，证券交易所（）oA.组织方式采取做市商制A.交易手续简单方便、价格还可协商B.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券C.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商26、（）指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。A.定向发行B.承购包销C.招标发行D.上网发行27、（）又称为单位信托基金。A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金28、关于基金财产的投资，下列说法不正确的是（）oA

8、・不得承销证券B.不得从事证券交易C.不得向他人贷款